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證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司“老鼠倉(cāng)“等五起案件

來(lái)源：法制網(wǎng)     日期：2011-12-23         閱讀：4,047次

法制日?qǐng)?bào)記者周芬棉

證監(jiān)會(huì)今日通報(bào)五起案件，其中包括證券公司“老鼠倉(cāng)”第一案，保薦人涉嫌內(nèi)幕交易第一案，陳杰、大富投資等“搶帽子”操縱市場(chǎng)案，以及惠順裝飾法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票案。

證券公司首例“老鼠倉(cāng)”案

2011年4月12日，“景谷林業(yè)”開(kāi)盤(pán)后不久出現(xiàn)較大跌幅，有媒體質(zhì)疑存利益輸送，證監(jiān)會(huì)核查發(fā)現(xiàn)，在集合競(jìng)價(jià)階段前后，浙江地區(qū)的“孫某某”等9賬戶(hù)以接近跌停價(jià)的每股10.37---10.39元的價(jià)格區(qū)間申報(bào)買(mǎi)入該股71.7萬(wàn)股，西南證券自營(yíng)賬戶(hù)以每股10.36元申報(bào)賣(mài)出該股44.98萬(wàn)股，與“孫某某”賬戶(hù)組成交了36.18萬(wàn)股，占該筆賣(mài)出訂單成交量的80%。

證監(jiān)會(huì)展開(kāi)初步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“孫某某”賬戶(hù)組與西南證券時(shí)任副總裁季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。季敏波在案發(fā)期間有權(quán)下達(dá)西南證券自營(yíng)賬戶(hù)操作指令，并可依據(jù)相關(guān)軟件對(duì)該部門(mén)投資經(jīng)理的股票交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營(yíng)信息，通過(guò)其親友控制的多個(gè)個(gè)人證券賬戶(hù)同期于西南證券自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相同股票40余只，成交金額約5000萬(wàn)元，獲利約2000萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，季敏波身為證券公司從業(yè)人員，知法犯法，涉嫌構(gòu)成證券法第180條規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪。目前案件已移送司法機(jī)關(guān)，季敏波已被依法逮捕。據(jù)了解，這是證券公司“老鼠倉(cāng)”第一案。

保薦代表人內(nèi)幕交易第一案

據(jù)介紹，2010年11月15日，根據(jù)交易所實(shí)時(shí)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的可疑情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)“蔣某”等賬戶(hù)的異常交易行為立案稽查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，同年8月中旬，北大國(guó)際醫(yī)院集團(tuán)和該集團(tuán)西南合成制藥股份有限公司研究決定，將北醫(yī)集團(tuán)持有的北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)注入西南合成實(shí)施重組。對(duì)此重大事項(xiàng)，東北證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，指派具有保薦代表人資格的秦宣擔(dān)任該項(xiàng)目的主辦人、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人。秦宣知悉此內(nèi)幕信息，將該信息泄露給其朋友周某，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，周某利用“蔣某”等賬戶(hù)買(mǎi)入“西南合成”股票597萬(wàn)股，10月26日和27日，賣(mài)出514萬(wàn)股，獲利817萬(wàn)元。

除泄露內(nèi)幕信息外，秦宣還利用“任某某”賬戶(hù)在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)入“西南合成”股票9萬(wàn)股，獲利23萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，這是保薦人內(nèi)幕交易第一案，秦宣的行為涉嫌刑事犯罪。目前公安機(jī)關(guān)已將案件移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，周某等人內(nèi)幕交易的違法行為仍在偵查中。

陽(yáng)光私募“搶帽子”操縱市場(chǎng)案

證監(jiān)會(huì)今日除通報(bào)了大富投資、新思路投資涉嫌“搶帽子”操縱證券市場(chǎng)案外，還通報(bào)了一起陽(yáng)光私募操縱市場(chǎng)案。

2009年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳杰、湖北國(guó)貿(mào)盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場(chǎng)行為立案調(diào)查。經(jīng)查，2008年4月，陳杰、國(guó)貿(mào)盛乾合謀，由陳杰以4名自然人名義持有國(guó)貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額，約占該基金總額的80%，同年11月，國(guó)貿(mào)盛乾將國(guó)貿(mào)盛乾一期賬戶(hù)交由陳杰操作，陳杰和代飛等人在某證券營(yíng)業(yè)部，通過(guò)ADSL專(zhuān)線交易。2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，一方面收買(mǎi)李某等證券公司研究員以證券分析師的名義在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表薦股文章，另一方面雇傭張某等研究員在兩家電視臺(tái)公開(kāi)薦股，同期 ，陳杰指揮操作國(guó)貿(mào)盛乾一期賬戶(hù)，在薦股文章發(fā)布前或電視臺(tái)播出前先買(mǎi)入或持有相關(guān)股票，在薦股文章發(fā)布、薦股節(jié)目播出當(dāng)日或下一交易日賣(mài)出獲利。通過(guò)這種“搶帽子”操縱方式，先后交易55只股票，獲利2488萬(wàn)元。

陳杰、國(guó)貿(mào)盛乾的上述行為涉嫌構(gòu)成證券法規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)罪。目前案件已移送公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)已立案并在刑事偵查中。這是陽(yáng)光私募操縱市場(chǎng)第一案。

法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券案行為

日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)天當(dāng)惠順裝飾工程有限公司法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券行為作出行政處罰。經(jīng)查，2000年7月26日至2007年11月16日，惠順裝飾利用在銀河證券天津大連道營(yíng)業(yè)部等營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的惠順裝飾、王某某、張某某及張某等4個(gè)資金賬戶(hù)下掛的自然人證券賬戶(hù)，從事證券交易，最終虧損665萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定惠順裝飾法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券行為違反證券法的相關(guān)規(guī)定，對(duì)其作出行政處罰，責(zé)令其改正違法行為，處以10萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，很多人不覺(jué)得這種行為違法，其實(shí)這種行為違背了實(shí)名制的要求。證券交易實(shí)名制的目的是提高透明度。對(duì)于無(wú)知犯錯(cuò)的，證監(jiān)會(huì)要處理，但有不少法人是故意的，比如為了收購(gòu)的需要，利用別人賬戶(hù)，規(guī)避應(yīng)當(dāng)申報(bào)公開(kāi)等法律規(guī)定，這種行為將是監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)打的對(duì)象。