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全國律協企業合規專業委員會“上市公司監管與合規研討會”在滬舉行
日期：2023-12-28 閱讀：7,390次
2023年12月8日下午，由中華全國律師協會企業合規專業委員會主辦，上海律協法律合規專業委員會和證券專業委員會承辦的“上市公司監管與合規研討會”專題活動在上海舉行。本次活動參會人員約180人，其中包括監管部門、全國律協合規委、上海律協合規委、證券委以及上市公司相關人員。
眾所周知，上市公司是資本市場的基石，沒有好的上市公司，就沒有好的資本市場，提高上市公司質量是資本市場的永恒主題。本次研討的課題對于督促上市公司注重源頭治理、從根本上減少違規行為，有效防范化解金融風險、保障廣大投資者合法權益、維護資本市場的健康秩序等都具有重要意義。
活動開始，由中華全國律師協會企業合規專業委員會主任周世虹主持，他對各位嘉賓及參會人員表示熱烈歡迎。中華全國律師協會監事長呂紅兵，中國上市公司協會黨委委員、副會長孫念瑞、上海律協副會長陸胤出席活動并致辭。
開幕致辭中，中華全國律師協會監事長呂紅兵在致辭中指出，對于企業經營者而言，企業合規可能被視為一種負擔、成本和約束。然而，從另一個角度來看，企業合規又扮演著企業的航標燈、助推器和壓艙石的角色。對于執業律師而言，合規服務不能簡單地等同于提供常年法律顧問服務。而是需要涵蓋主體全生命周期、公司治理全方位以及企業經營全鏈條，這要求律師的合規服務更加專業化、系統化。
中國上市公司協會黨委委員、副會長孫念瑞表示，注冊制改革是一場觸及監管底層邏輯的變革，有力推進了資本市場的市場化、法治化進程，影響深遠。在持續強化監管執法，不斷完善行政、民事、刑事立體追責體系，“零容忍”打擊欺詐發行、財務造假、操縱市場等違法行為的新形勢下，推動上市公司合規建設的重要性和緊迫性愈發凸顯。
上海律協副會長陸胤在致辭中表示，2023年2月全面實行股票發行注冊制改革正式啟動，北京、上海、深圳三家交易所上市公司數量已突破5000家。隨著中國資本市場迅速發展，監管從嚴的信號也在持續釋放。在這個背景下，全國律協與上海律協特地舉辦了本次研討會，邀請了眾多行業專家、律師界精英，共同探討上市公司監管與合規的問題，希望能夠為資本市場的持續健康發展貢獻一份力量。
在主旨演講環節，中華全國律師協會企業合規專業委員會副主任王兆峰主持了會議，并向各位嘉賓及參會人員表示熱烈歡迎。他感謝大家的參與和支持，并強調了本次會議的重要性和意義。
華東政法大學國際金融法律學院教授徐明發表了題為《上市公司合規是資本市場高質量發展的基礎》的演講。徐明教授強調，近期中央金融工作會議首次提出了“金融強國”的戰略，資本市場作為金融體系中非常重要的組成部分，其發展對于實現“金融強國”目標具有重要意義，資本市場強國，必須要有高質量的上市公司，上市公司是資本市場的基本盤。
上海市人民檢察院第四檢察部副主任、法學博士、上海市檢察業務專家李小文女士，以《涉上市公司刑事案件的疑難問題——以違規信批案件為視角》為主題，從檢察官的視角出發，詳細介紹了涉上市公司刑事案件的主要分類。
首先，她介紹了典型意義上的十一個證券類犯罪，這些犯罪行為與上市公司的合規建設有著密切的關系。其次，她介紹了包括商業賄賂、職務侵占、挪用資金等在內的一般經濟犯罪，這些犯罪行為同樣會對上市公司的合規建設產生深遠影響。在介紹這些犯罪行為的過程中，李小文女士以自己承辦的案件為例，深入剖析了上市公司在合規中應該注意的疑難問題，強調上市公司在經營過程中，必須嚴格遵守相關法律法規，加強內部管理，建立健全的合規體系，以防范和應對各種刑事風險。
中國上市公司協會獨董委委員、國浩律所金融證券合規委主任黃江東以“當前上市公司證券合規的典型問題及應對”為題，為大家介紹了證券監管的總體趨勢以及證監稽查的典型違法案例；行政處罰的分類、加強上市公司合規管理的必要性等內容，針對這些典型問題，黃江東主任提出了一些合規建議及應對策略。
主題討論環節，由中華全國律師協會企業合規專業委員會副主任秦華主持。北京德和衡（上海）律師事務所合伙人秦輝，東方證券董事會秘書、聯席公司秘書王如富，上海律協證券專業委員會副主任丁德應，東方明珠董秘、中國上市公司協會副會長、董秘委員會委員嵇緋緋，上海信公科技集團股份有限公司創始合伙人研究院院長尹兵，就《上市公司信息披露違規風險及證券民事訴訟的防控與處置》進行了熱烈的討論。
律師證券業務的責任邊界及風險管理是一個備受關注的話題，在第二輪的主題討論環節就進行了一場主題為《全面注冊制下律師證券業務的責任邊界及風險管理》的討論，由上海律協證券專業委員會主任李強主持，上海律協證券專業委員會副主任孫林，國泰君安證券投資銀行部董事總經理尋國良，上海律協證券專業委員會副主任范興成，上海匯納科技股份有限公司董事會秘書劉堯通，華東政法大學國際金融法律學院教授梁爽，參與了本次話題討論。通過討論強調律師需要明確自己在證券業務中的角色和責任，需要了解相關法律法規和監管要求，確保為客戶提供準確、全面的法律意見和建議。同時，律師還需要與會計師、評估師等其他中介機構密切合作，共同為客戶提供全方位的服務。
活動尾聲，中華全國律師協會企業合規專業委員會副主任、上海律協法律合規委主任楊偉東作閉幕致辭，對到場嘉賓及參會人員再次表達感謝，并表示希望各界人士能夠繼續關心、支持全國律協企業合規委的工作，全國律協及上海律協合規委將利用各類研討會探討最前沿、最棘手的合規問題，以期能夠有效解決實務中的疑難復雜問題。
滬公網安備 31010402007129號
