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證監(jiān)會(huì)：正研究制定律師事務(wù)所期貨法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則

來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)     日期：2011-09-29         閱讀：2,169次

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人28日接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，一批具有產(chǎn)業(yè)、金融背景且實(shí)力雄厚的股東紛紛入主期貨行業(yè)，期貨公司的治理結(jié)構(gòu)、資本實(shí)力和管理水平有了很大提高，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)，與此同時(shí)，期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)，期貨公司在幫助企業(yè)利用期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮著日益重要的作用。他還透露，證監(jiān)會(huì)正在研究制定《律師事務(wù)所期貨法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則》。

該負(fù)責(zé)人指出，期貨交易具有高杠桿和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)透明度是重要的監(jiān)管原則，對(duì)保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及保證期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。近年來(lái)，特別是2007年《期貨交易管理?xiàng)l例》頒布以來(lái)，在期貨中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，不斷強(qiáng)化依法行政，嚴(yán)格執(zhí)法，注重監(jiān)管公平和透明，扎實(shí)推進(jìn)期貨中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，期貨中介機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、合規(guī)水平與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)。

數(shù)據(jù)顯示，截至2011年8月底，共有163家期貨公司，1117家期貨營(yíng)業(yè)部。163家期貨公司凈資本為290億元，比去年底增長(zhǎng)15.31%，是2006年底的6.4倍，期貨市場(chǎng)保證金規(guī)模為1889億元，比去年底增長(zhǎng)11.22%，是2006年底的9.4倍；法人客戶持倉(cāng)比例近50%，證券公司、基金公司、信托公司、QFII等機(jī)構(gòu)投資者正在有序參與股指期貨市場(chǎng)，全行業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。

“以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度和保證金安全存管制度實(shí)施以來(lái)，虛增資本金、抽逃資本金和挪用客戶保證金等歷史遺留問(wèn)題得到了有效根治?！痹撠?fù)責(zé)人認(rèn)為目前期貨公司的合規(guī)意識(shí)顯著增強(qiáng)，行業(yè)合規(guī)文化逐步形成。

此外，上述負(fù)責(zé)人還透露，為了規(guī)范律師事務(wù)所查驗(yàn)相關(guān)行政許可項(xiàng)目和出具法律意見(jiàn)書(shū)環(huán)節(jié)工作，以及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作涉及日常監(jiān)管中需要的其他法律業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)正在研究制定《律師事務(wù)所期貨法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則》。