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內地仲裁裁決在香港的執行 (一)
日期：2015-05-21 作者：周立新 李世烈
前 言
1997年7月1日之前，香港是英國在亞洲的最后一個殖民地，當時中國內地的仲裁裁決是根據1958年《紐約公約》在香港執行的。
中華人民共和國政府于1997年7月1日恢復在香港行使主權，并根據《中華人民共和國憲法》第31條的規定，設立香港特別行政區。
在1997年7月1日香港回歸之后，《紐約公約》繼續適用于香港特別行政區。但由于《紐約公約》是一個國際條約，只適用于兩個不同成員國之間裁決的執行。香港已是中國的一個特別行政區，故內地的仲裁裁決不能再根據《紐約公約》在香港執行。
為了解決香港回歸之后這個法律上的真空狀況，根據《中華人民共和國香港特別行政區基本法》第95條的規定，在1999年6月21日，中華人民共和國最高人民法院與香港特別行政區政府簽訂《關于內地與香港特別行政區相互執行仲裁裁決的安排》，主要條文如下:
1、在內地或者香港特區作出的仲裁裁決，一方當事人不履行仲裁裁決的，另一方當事人可以向被申請人住所地或者財產所在地的有關法院申請執行。
2、上條所述有關法院，在內地指被申請人住所地或者財產所在地的中級人民法院，在香港特區指香港特區高等法院。
3、申請人向有關法院申請執行在內地或者香港特區作出的仲裁裁決的，應當提交以下文書：(1) 執行申請書；(2) 仲裁裁書；(3) 仲裁協議。
4、有關法院接到申請人申請后，應當按執行地法律程序處理及執行。
5、1997 年7 月1 日以后申請執行在內地或者香港特區作出的仲裁裁按本安排執行。
中華人民共和國最高人民法院于2007年10月發出函件，確認在香港進行的“臨時機構”仲裁程序(即非由國際仲裁中心等仲裁機構管理或監察的仲裁程序) 所作的裁決，可在內地強制執行。
中華人民共和國最高人民法院在2009年12月發出通知，確定國際商會國際仲裁院或其他外地仲裁機構在香港所作的仲裁裁決，可根據《關于內地與香港特別行政區相互執行仲裁裁決的安排》的條文在內地強制執行。
在2000年至2009年期間，香港高等法院處理了84宗有關在香港強制執行內地裁決的申請，所有申請均獲得批準。香港高等法院還處理了18宗撤銷強制執行裁決的命令的申請，并批準其中5宗撤銷原來命令的申請。在大部分該類個案中，有關各方都同意撤銷原來的命令。
根據中華人民共和國最高人民法院的資料顯示，在2000年至2008年4月期間，內地不同省市的人民法院共處理了33宗承認和強制執行香港仲裁裁決的申請，其中有24宗申請獲得批準，9宗申請被拒絕。
仲裁條例
為了執行《關于內地與香港特別行政區相互執行仲裁裁決的安排》，在2000年2月1日，香港特別行政區政府修訂了當時的香港法律第341章《仲裁條例》，新加入第IIIA部分，包括第40A條至第40G條。
2011年6月1日，香港訂立了新的香港法律第609章《仲裁條例》，廢除了舊的第341章《仲裁條例》，并訂立了一個單一制，即《國際商事仲裁示范法》，來同時規范香港本地及國際仲裁。
新《仲裁條例》第2條規定:“內地”(the Mainland)指中國的任何部分，但香港、澳門及臺灣除外；“內地裁決”(Mainland award)指由認可內地仲裁當局按照《中華人民共和國仲裁法》在內地作出的仲裁裁決。
新《仲裁條例》第84條規定:（1）……仲裁庭在仲裁程序中作出的裁決，不論是在香港或香港以外地方作出的，均可猶如具有同等效力的原訟法庭判決般，以同樣方式強制執行，但只有在原訟法庭許可下，方可如此強制執行；（2）原訟法庭如根據第(1)款批予許可，可按有關裁決的條款，登錄判決。
新《仲裁條例》有關內地裁決在香港強制執行的條文予以保留，成為其第第3部分，為第92條至第98條，其主要條文如下：
第92條規定:
(1)在本分部的規限下，內地裁決(a) 可藉原訟法庭訴訟而在香港強制執行；或(b) 可按強制執行第84條適用的裁決的同樣方式，在香港強制執行，而該條據此而適用于內地裁決，猶如在該條中提述裁決，是指內地裁決。
(2)可按第(1)款所述般強制執行的內地裁決，須就一切目的而言，視為對各方具約束力，而任何一方均可據此于在香港進行的任何法律程序中，倚據該裁決作為抗辯或抵銷，或以其他方式倚據該裁決。
(3)在本分部中，提述強制執行內地裁決，須解釋為包括倚據內地裁決。
第93條規定:
(1)除第(2)款另有規定外，如已有人為強制執行某內地裁決，而在內地提出申請，則該裁決不得根據本分部強制執行。
(2)如內地裁決并未藉在內地或任何其他地方(香港除外)進行的強制執行法律程序獲完全履行，則該裁決在該程序中未獲履行的部分，可根據本分部強制執行。
第94條規定:
尋求強制執行內地裁決的一方，須交出：（a）該裁決的經妥為認證的正本，或該裁決的經妥為核證的副本；(b)有關仲裁協議的正本，或有關仲裁協議的經妥為核證的副本；及(c)(如該裁決或協議并非采用一種或兩種法定語文)由官方翻譯人員、經宣誓的翻譯人員、外交代表或領事代理人核證的一種法定語文的譯本。
第95條規定:
(1)除按本條所述外，不得拒絕強制執行內地裁決。
(2)如某人屬強制執行內地裁決的對象，而該人證明有以下情況，則該裁決的強制執行可遭拒絕：
(a)根據適用于有關仲裁協議的一方的法律，該方缺乏某些行為能力。
(b)有關仲裁協議根據以下法律屬無效：(i)(凡各方使該協議受某法律規限)該法律；或(ii)(如該協議并無顯示規限法律)內地法律。
(c)該人(i)并沒有獲得關于委任仲裁員或關于仲裁程序的恰當通知；或(ii)因其他理由而未能鋪陳其論據。
(d)除第(4)款另有規定外，(i) 該裁決所處理的分歧，并非提交仲裁的條款所預期者，或該項分歧并不屬該等條款所指者；或(ii)該裁決包含對在提交仲裁范圍以外事宜的決定。
(e)有關仲裁當局的組成或仲裁的程序，并非按照(i) 各方的協議所訂者；或
(ii) (如沒有協議)內地法律所訂者；或(f)該裁決(i) 對各方尚未具約束力；或(ii)已遭內地的主管當局撤銷或暫時中止，或已根據內地的法律撤銷或暫時中止。
(3)如有以下情況，內地裁決的強制執行亦可遭拒絕：(a)根據香港法律，該裁決所關乎的事宜是不能藉仲裁解決的；或(b) 強制執行該裁決，會違反公共政策。
第97條規定:
律政司司長須藉于憲報刊登的公告，公布由中華人民共和國國務院法制辦公室不時透過國務院港澳事務辦公室提供予政府的認可內地仲裁當局的名單。
執行內地裁決的程序
根據香港法律第4A章 《高等法院規則》第73號命令第10條規則，規定如下:
(1)申請許可：根據《仲裁條例》第84(1)條，以與強制執行判決、命令或指示相同的方式，強制執行仲裁裁決，或按該條例第87(1)(b)、92(1)(b)、8A(1)(b) 條的規定。而按照該條例第84條，以與強制執行判決、命令或指示相同的方式，強制執行仲裁裁決，可單方面提出，但聆訊該申請的法庭可指示須發出傳票。
(2)如法庭指示須發出傳票，則傳票可為采用附錄A表格10格式的原訴傳票。
(3)申請許可必須由誓章支持，誓章須附有以下文件作為證物：(a)(如申請是按《仲裁條例》第92(1)(b)條的規定，而按照該條例第84條提出)根據該條例第94條規定交出的文件;(b) 分別述明申請人及所尋求強制執行和解協議、裁決、命令、指示或緊急濟助所針對的人的姓名或名稱及其通常或最后為人所知的居住或營業地點；(c) 視情況所需而述明和解協議、裁決、命令、指示或緊急濟助在申請之日未獲遵從或未獲遵從的程度。
結 語
在本文中，筆者主要是論述內地裁決在香港的執行的歷史及立法背景，并闡明香港法律 第609章《仲裁條例》和第4A章 《高等法院規則》的主要相關條文。筆者會另文透過案例分析，論述香港法院如何解釋及執行有關的法律條文。●
滬公網安備 31010402007129號
