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律協(xié)動(dòng)態(tài)

上海律協(xié)助力起草國(guó)資基金管理人公司2020版章程指引獲好評(píng)

日期：2021-01-27 閱讀：15,725次

2020年4月

上海律協(xié)基金業(yè)務(wù)研究委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金委”）和上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司接受上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“上海市國(guó)資委”）政策法規(guī)處的委托，組建課題組，承擔(dān)了《上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)設(shè)立私募基金管理人公司章程指引（2020版）》（以下簡(jiǎn)稱“章程指引”）的起草工作。

基金委成員章程指引起草分工討論

近年來，國(guó)有資本作為私募股權(quán)投資基金出資人在數(shù)量和資金規(guī)模上呈快速上升趨勢(shì)，但是在私募股權(quán)基金募集、投資、管理和退出階段都存在著不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楣芾砣肆驾积R，企業(yè)內(nèi)部缺乏成熟的管理機(jī)制，部分國(guó)企可能在拓展基金業(yè)務(wù)中偏離主業(yè)發(fā)展目標(biāo)。同時(shí)部分國(guó)企存在的管理制度缺乏、防控風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄及項(xiàng)目融資缺乏專業(yè)度等問題，可能導(dǎo)致對(duì)二三級(jí)以下企業(yè)投資基金的管理失控，不利于基金業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。在這樣的背景下，為了更好地規(guī)范市國(guó)資委系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)管企業(yè)私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)管理，規(guī)范監(jiān)管企業(yè)參與股權(quán)投資的領(lǐng)域和方式，確保相關(guān)企業(yè)開展基金業(yè)務(wù)符合國(guó)資管理部門和證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的要求，市國(guó)資委發(fā)布了《市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《市國(guó)資委關(guān)于監(jiān)管企業(yè)私募股權(quán)投資基金規(guī)范發(fā)展的意見》兩項(xiàng)國(guó)資基金新規(guī)，并安排起草章程指引。

國(guó)資基金管理人章程指引培訓(xùn)會(huì)

為此，基金委成立了專門的工作組，運(yùn)用豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)資源，在深入了解目前上海市國(guó)資監(jiān)管實(shí)際需求的基礎(chǔ)上，通過反復(fù)論證、數(shù)易其稿，并征詢了相關(guān)企業(yè)、監(jiān)管部門等多方意見，做出了具有合理性、可操作性和前瞻性的成果，形成了調(diào)研報(bào)告、《市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)設(shè)立私募基金管理人公司章程指引（2020版）》和有限合伙協(xié)議建議條款，為上海市國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理提供了較好的專家咨詢和協(xié)助。

章程指引在《公司法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等各項(xiàng)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合此前發(fā)布的兩項(xiàng)上海市國(guó)資基金新規(guī)和行業(yè)實(shí)踐，對(duì)國(guó)資企業(yè)開展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)有積極的引導(dǎo)作用。

2020年12月10日，上海市國(guó)資委舉辦國(guó)資基金管理人章程指引培訓(xùn)會(huì)，上海市國(guó)資委政策法規(guī)部副處長(zhǎng)吳家寅先生主持并致開幕詞，基金委主任馬晨光律師作為章程指引的牽頭起草人，出席分享了章程指引的起草思路和要點(diǎn)分析。來自上海市國(guó)資委系統(tǒng)內(nèi)30多家國(guó)資集團(tuán)的40多名法務(wù)總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人出席了本次培訓(xùn)，共同深入探討了國(guó)資企業(yè)開展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)過程中遇到的各項(xiàng)法律問題和實(shí)務(wù)問題。