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市律協(xié)召開2019年證券法律業(yè)務(wù)律師規(guī)范執(zhí)業(yè)座談會

    日期：2019-01-15     作者：業(yè)務(wù)部    閱讀：18,042次

（2019年證券法律業(yè)務(wù)律師規(guī)范執(zhí)業(yè)座談會）

2019年1月11日下午，由市律協(xié)證券業(yè)務(wù)研究委員會主辦的“2019年證券法律業(yè)務(wù)律師規(guī)范執(zhí)業(yè)座談會”在市律協(xié)第一會議室召開。上海市證監(jiān)局法制工作處調(diào)研員葛康、上海市司法局律師工作管理處副處長張銘、上海市律師協(xié)會秘書長忻峰、證券業(yè)務(wù)研究委員會主任丁德應(yīng)、副主任徐晨以及委員范興成、俞磊、方杰、唐芳、黃夏敏、張夢洵和楊紅律師等出席了本次座談會。

       本次座談會是上海市證監(jiān)局與上海市司法局就前期律師證券執(zhí)業(yè)開展聯(lián)合檢查后召開的重要反饋會議。座談會就聯(lián)合檢查中呈現(xiàn)出的律師事務(wù)所及律師在從事證券業(yè)務(wù)過程中待改進(jìn)提升的情況進(jìn)行了歸納總結(jié)，與會各方還就律師在證券法律業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)操作中遇到的問題和困惑進(jìn)行積極交流，旨在規(guī)范律師及律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)行為，提高法律服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)律師承擔(dān)好資本市場“看門人”的角色。

（市律協(xié)秘書長忻峰發(fā)言）

會議首先由市律協(xié)秘書長忻峰就本次會議的召開背景進(jìn)行介紹，通過證監(jiān)局、司法局聯(lián)合檢查的情況反饋，協(xié)助梳理律師從事證券業(yè)務(wù)存在的待改進(jìn)方向；期待通過建立監(jiān)管部門與律師間的常態(tài)化交流機(jī)制，形成促進(jìn)律師規(guī)范執(zhí)業(yè)，減少證券執(zhí)業(yè)實(shí)操困惑，提高法律服務(wù)質(zhì)量的有效途徑。忻峰秘書長還提到在證券業(yè)務(wù)發(fā)展及創(chuàng)新如私募基金備案、科創(chuàng)板試點(diǎn)的推行對律師執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不斷提出要求的大背景下，各方的交流探索更具實(shí)踐意義。

（市證監(jiān)局法制工作處調(diào)研員葛康發(fā)言）

 隨后，證監(jiān)局法制工作處調(diào)研員葛康結(jié)合證監(jiān)局近年來的監(jiān)管執(zhí)法情況及近期對律師事務(wù)所和律師證券業(yè)務(wù)的聯(lián)合檢查情況，介紹了監(jiān)管政策及要求并總結(jié)梳理了律師從事證券業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及待改善情況。葛康調(diào)研員指出目前律師事務(wù)所及律師從事證券業(yè)務(wù)主要存在以下方面待改善提升：（1）核查和驗(yàn)證義務(wù)履行不到位；（2）內(nèi)控復(fù)核制度的建立及落實(shí)尚不完善；（3）工作底稿的整理和保存不夠規(guī)范；（4）法律文書質(zhì)量待提升等。葛康調(diào)研員建議，律師在執(zhí)業(yè)過程中提高規(guī)則意識，承擔(dān)“看門人”職責(zé)，維護(hù)投資者利益；提高法律服務(wù)質(zhì)量，培育競爭力；同時(shí)為資本市場建設(shè)積極發(fā)聲、建言獻(xiàn)策，推進(jìn)行業(yè)制度及規(guī)則優(yōu)化。

 

（市律協(xié)證券業(yè)務(wù)研究委員會主任丁德應(yīng)律師交流發(fā)言）

葛康調(diào)研員發(fā)言后，參會委員各抒己見，就證券法律業(yè)務(wù)實(shí)操層面遇到的“執(zhí)業(yè)困惑”進(jìn)行了坦率真誠的交流與溝通。證券業(yè)務(wù)研究委員會副主任徐晨律師提出了律師執(zhí)業(yè)操作規(guī)則與實(shí)施方法匹配性不足的情況，并就如何判定律師核查的責(zé)任邊界，如何認(rèn)定“勤勉盡責(zé)”的標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)了自己的觀點(diǎn)；委員范興成律師建議行業(yè)協(xié)會將證券業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化，并提出探索證券調(diào)查責(zé)任制度細(xì)化的可能性；委員方杰律師從實(shí)操角度提出，鑒于目前各級環(huán)保局已停止為擬上市企業(yè)出具環(huán)保方面的守法證明且環(huán)保事項(xiàng)核查具有一定的專業(yè)壁壘，律師該如何對發(fā)行人環(huán)保合法合規(guī)性進(jìn)行核查并發(fā)表意見才符合“勤勉盡責(zé)”的要求；證券業(yè)務(wù)研究委員會主任丁德應(yīng)律師也提出了自己的兩點(diǎn)想法和建議，建議主管部門能夠建立信息集中交流、分享的機(jī)制和平臺，組織相關(guān)培訓(xùn)時(shí)可以讓律師一同參與，通過建立常態(tài)化的交流機(jī)制，確保律師群體能夠與證券監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)、交易所等形成長效溝通，積極對話及信息共享。其次，希望相關(guān)部門能夠就市律協(xié)制定的律師從事證券業(yè)務(wù)法律服務(wù)的各種指引提出建議，分享監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，一起設(shè)定行業(yè)參考標(biāo)準(zhǔn)。葛康調(diào)研員就各委員提出的問題和建議逐一進(jìn)行了耐心專業(yè)地解答并提出了寶貴的建設(shè)性意見，現(xiàn)場研討氣氛熱烈。

（上海市司法局律師工作管理處副處長張銘總結(jié)發(fā)言）

       最后，上海市司法局律師工作管理處副處長張銘女士就本次會議進(jìn)行總結(jié)發(fā)言，對上海市證監(jiān)局在律師行業(yè)監(jiān)管及樹立律師良好形象方面提供的幫助，以及上海律師對司法局工作的積極支持一并表達(dá)了衷心地感謝，希望律師群體能夠繼續(xù)嚴(yán)守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，提高法律服務(wù)質(zhì)量；律師人大代表能夠發(fā)揮參政議政的優(yōu)勢，建言獻(xiàn)策，將意見匯總，推進(jìn)行業(yè)制度的進(jìn)步；各方建立長期互動交流機(jī)制，更好地推動行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。