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中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日（19日）再次曝光三起內(nèi)幕交易行為查處情況。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人也再次強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易等各種違法行為，絕不姑息，絕不容忍，一旦發(fā)現(xiàn)堅(jiān)決查處并給予處罰。這是短時(shí)間內(nèi)證監(jiān)會(huì)肅整證券市場(chǎng)又一舉措。

第一起是光華基金會(huì)單位內(nèi)幕交易案。證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2009年8月初，中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領(lǐng)先科技發(fā)展股份有限公司開(kāi)始重組談判。8月14日起，中油金鴻開(kāi)始擬重組框架協(xié)議，基本確定關(guān)鍵條款。10月28日，中油金鴻召開(kāi)董事會(huì)，通報(bào)了借殼重組相關(guān)事宜。2009年11月11日，領(lǐng)先科技發(fā)布股價(jià)異動(dòng)停牌公告。11月19日、11月26日、12月3日先后發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。12月11日，領(lǐng)先科技發(fā)布終止重組的復(fù)牌公告。

2009年11月3日，光華基金會(huì)股票賬戶(hù)委托買(mǎi)入“領(lǐng)先科技”642,000股，實(shí)際成交427,326股。2009年11月4日、5日，光華基金會(huì)的全資子公司光華輝煌（北京）資產(chǎn)管理有限公司股票賬戶(hù)買(mǎi)入“領(lǐng)先科技”160,000股。2009年12月14日，上述兩賬戶(hù)將“領(lǐng)先科技”全部賣(mài)出，非法獲利2.14萬(wàn)余元。這些賬戶(hù)交易活動(dòng)與本案內(nèi)幕信息的發(fā)展變化高度吻合，光華基金會(huì)法定代表人任晉陽(yáng)與內(nèi)幕信息知情人中油金鴻法定代表人陳某某、中油金鴻董事會(huì)秘書(shū)姚某某有經(jīng)濟(jì)和身份關(guān)聯(lián)，三人關(guān)系密切；且重組停盤(pán)前，姚某某和任晉陽(yáng)談過(guò)借殼重組事宜。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，光華基金會(huì)的上述行為屬于內(nèi)幕交易，違反了證券法相關(guān)規(guī)定，近日對(duì)中國(guó)光華科技基金會(huì)單位內(nèi)幕交易的行為作出5萬(wàn)元行政處罰，對(duì)光華基金會(huì)及相關(guān)責(zé)任人任晉陽(yáng)、梁范棟依法給予警告及各處3萬(wàn)元罰款。

第二起，是領(lǐng)先集團(tuán)單位內(nèi)幕交易行為案。同樣是在上述重組事件中，領(lǐng)先集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)李建新以及領(lǐng)先科技董事長(zhǎng)、領(lǐng)先集團(tuán)副總裁劉建鋼等高級(jí)管理人員直接參與并知悉內(nèi)幕信息。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，在上述內(nèi)幕信息公開(kāi)前，領(lǐng)先集團(tuán)利用天津中潤(rùn)科技投資有限公司開(kāi)立的股票賬戶(hù)，先后向該賬戶(hù)內(nèi)轉(zhuǎn)入1000余萬(wàn)元資金用于股票交易。2009年10月15日至11月10日，領(lǐng)先集團(tuán)委托買(mǎi)入“領(lǐng)先科技”750,400股，實(shí)際成交300,493股，非法獲利37.1萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，領(lǐng)先集團(tuán)利用內(nèi)幕信息交易“領(lǐng)先科技”的行為違反了證券法的規(guī)定，決定沒(méi)收領(lǐng)先集團(tuán)違法所得370,959.38元，并處370,959.38元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李建新、劉建鋼給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員范春明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

第三起，是岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易行為案。經(jīng)查，2008年5月起，上海華誼（集團(tuán)）公司開(kāi)始籌劃上海焦化有限公司借殼上海三愛(ài)富新材料股份有限公司上市事宜，中國(guó)國(guó)際金融有限公司作為項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)參與，中金公司馬某作為項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)重組方案等事項(xiàng)。2008年6月2日，借殼重組方案最終確定，馬某知悉該內(nèi)幕信息。6月3日三愛(ài)富申請(qǐng)停牌，6月4日三愛(ài)富停牌。

2006年8月至2008年2月，岳遠(yuǎn)斌與馬某同在國(guó)泰君安證券公司企業(yè)融資總部工作，兩人為同一項(xiàng)目組，岳遠(yuǎn)斌為馬某業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。2008年7月，岳遠(yuǎn)斌到華鑫證券公司工作。2008年6月3日，岳遠(yuǎn)斌從馬某處獲知內(nèi)幕信息，隨即，岳遠(yuǎn)斌利用其控制的兩個(gè)股票賬戶(hù)，低價(jià)清倉(cāng)賣(mài)出賬戶(hù)內(nèi)原有股票，同時(shí)大量連續(xù)買(mǎi)入“三愛(ài)富”42.8萬(wàn)余股，買(mǎi)入金額392萬(wàn)余元，2009年2月至4月，上述賬戶(hù)賣(mài)出后虧損62萬(wàn)余元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，岳遠(yuǎn)斌的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，依法對(duì)岳遠(yuǎn)斌處以20萬(wàn)元罰款及5年市場(chǎng)禁入。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，岳遠(yuǎn)斌作為保薦代表人，知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，但卻無(wú)視法律，通過(guò)重組項(xiàng)目人員獲取內(nèi)幕信息，并重倉(cāng)買(mǎi)入相關(guān)股票，屬于典型的非法獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易的行為。岳遠(yuǎn)斌與馬某雖均否認(rèn)二人間傳遞過(guò)內(nèi)幕信息，但種種證據(jù)仍可清晰還原該內(nèi)幕信息傳遞的路徑，應(yīng)當(dāng)受到處罰。