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上海律協(xié)主辦“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責(zé)邊界研討會(huì)”（閉門(mén))會(huì)議

    日期：2025-06-06         閱讀：2,705次

2025年5月21日，上海市律師協(xié)會(huì)在上海交通大學(xué)徐匯校區(qū)凱原法學(xué)院315會(huì)議室主辦“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責(zé)邊界研討會(huì)”（閉門(mén)）會(huì)議。

本次會(huì)議由上海律協(xié)證券專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任范興成主持，參會(huì)人員包括上海律協(xié)邵萬(wàn)權(quán)會(huì)長(zhǎng)，上海市司法局律工處副處長(zhǎng)張銘，上海市證監(jiān)局三級(jí)調(diào)研員閆兵、四級(jí)調(diào)研員黃志達(dá)，上海證券交易所經(jīng)理李沁，上海律協(xié)證券委主任范興成，副主任孫林、徐輝、朱銳及部分委員等。

閉門(mén)研討會(huì)圍繞證券律師勤勉盡責(zé)要求重點(diǎn)、專(zhuān)業(yè)注意義務(wù)與一般注意義務(wù)的理解及其界限、不同義務(wù)項(xiàng)下律師的核查工作要做到什么程度以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的合理信賴(lài)原則、律所及律師從事證券業(yè)務(wù)的管理以及未勤勉盡責(zé)的責(zé)任追究等深度展開(kāi)。

與會(huì)各方分別從證券監(jiān)管機(jī)關(guān)及證券交易所在實(shí)踐中對(duì)證券律師勤勉盡責(zé)的認(rèn)定、證券律所及證券律師工作管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及律師從事證券法律服務(wù)實(shí)踐中問(wèn)題與困惑方面進(jìn)行了深入交流，形成了研討會(huì)綜述。

本次閉門(mén)研討會(huì)獲得上海市司法局、上海證監(jiān)局、上海證券交易所的大力支持。本次研討會(huì)深入探討的有關(guān)問(wèn)題、相關(guān)理論與實(shí)務(wù)觀點(diǎn)，對(duì)提高其證券法律服務(wù)能力具有很大裨益。證券律師所反映的有關(guān)問(wèn)題及困惑，也對(duì)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)及證券交易所后續(xù)執(zhí)法檢查中適度考慮證券律師執(zhí)業(yè)實(shí)踐中的“客觀不能”以及勤勉盡責(zé)邊界模糊的情況，在貫徹“嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展”國(guó)家資本市場(chǎng)發(fā)展政策以及在實(shí)踐中“壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任”，做到“罰過(guò)相當(dāng)”，提升行政執(zhí)法水準(zhǔn)，促進(jìn)證券法律生態(tài)體系的構(gòu)建，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極作用。