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巴西仲裁法律制度的最新發展

2016年第03期    閱讀 13,504 次

      自《巴西仲裁法案》（以下簡稱“ 1996 年《法案》）”于 1996 年頒布以來，巴西法律界見證了商事仲裁作為一種替代性爭議解決機制在巴西的蓬勃發展。作為在巴西進行的國內仲裁及國際仲裁的準據法， 1996 年《法案》的立法體例源自于聯合國國際貿易法委員會 1985 年制定的《商事仲裁示范法》。在實施近 20 年后， 1996 年《法案》的修正案（ Law n. 13,129/2015 ，以下簡稱“《修正案》”）于 2015 年 5 月 26 日正式經國會通過，并已于 2015 年 7 月 27 日正式生效。《修正案》在保留了 1996 年《法案》的基本結構及精髓的情況下，對 1996 年《法案》的部分條款進行了修改，同時引入了部分創新機制，以呼應巴西仲裁實踐中出現的最新作法。本文將對《修正案》的主要內容進行簡要介紹。

  一、《修正案》的背景介紹

對1996年《法案》進行修訂的必要性及適當性的討論可以追溯到2012年。由于商事仲裁在當時已成為一種在巴西頗受青睞的爭議解決方式，同時也為了能使巴西的當事人能更好地適應國際貿易的新需求，國會參議員Renan Calheiros提出在國會內成立由法律界人士組成的特別委員會（以下簡稱“特別委員會”），專門討論對1996年《法案》進行改革的方案。2013年4月，該特別委員會正式成立，由巴西最高法院法官Luis Felipe Salom?o擔任主席。

起初，由于1996年《法案》在過去的仲裁實踐中得到了成功地適用，巴西仲裁界曾質疑對其進行修訂的必要性。然而，當意識到改革終將不可避免時，巴西仲裁界轉而針對修改1996年《法案》開展了持續而深遠的討論，不少政界人士和社會團體亦參與其中。

2013年12月，巴西參議院憲法、司法及公民委員會（Comiss?o de Constitui??o, Justi?a e Cidadania）在提出修改意見的基礎上，批準通過了由特別委員會起草的修改1996年《法案》的提案（以下稱“提案”）。巴西仲裁界高度贊揚該提案，認為其在保留了1996年《法案》的精髓的同時，為《法案》的革新提供了解決方案。

2014年2月，特別委員會的提案被提交至巴西國會眾議院審議。眾議院的憲法、司法及公民委員會于2015年3月批準通過了提案的最終文本并發回參議院。眾議院最終通過的版本中包含對提案的兩方面修改，其中一方面，也是頗具爭議的修改是限制通過仲裁的方式解決公共部門作為當事人或涉及公共部門的案件。提案發回參議院后，參議院認為眾議院的上述修改是一種立法上的倒退，故而拒絕了上述修改。此后，眾議院通過的提案被提交至總統批準，而總統辦公室在否決了提案中的三個條款之后正式批準了提案。

二、對1996年《法案》的主要修訂

《修正案》在以下幾個方面對1996年《法案》做出了修訂：

1.通過立法條文明確授予行政機關可以通過仲裁的方式解決涉及其可處置的財產權益的糾紛

事實上，在《修正案》之前，巴西《特許經營法》（Concessions’ Law）及《公私合作法》（Public-Private Partnerships’ Law）中均已對此作出了相關規定，而且巴西最高法院亦已在作出的相關判決中對此進行了司法認定。盡管如此，在此規定正式寫入仲裁法之前，仍有許多關于涉及行政機關的案件是否具備可仲裁性的爭議。

2.創立“仲裁書信”（carta arbitral）制度

“仲裁書信”是一種為便于仲裁庭與法院之間開展合作而設置的措施，其旨在確保法院將會執行仲裁庭在仲裁程序中作出的決定。在運用這種措施時，仲裁程序的保密特性仍需要被嚴格遵守。而有關“仲裁書信”的形式要求，則具體規定在新制定的《巴西民事訴訟法典》中。

3.對臨時措施及中間裁決進行特別規定

該規定對于仲裁庭擁有的權力，包括在仲裁程序啟動后作出臨時措施決定及中間裁決，以及對在仲裁程序啟動前對由法院作出的相關中間裁決進行維持、修訂甚至撤銷的權力進行了確認。

4.增加當事人選擇仲裁員的自由

《修正案》賦予當事人可在經特定仲裁機構的有關部門同意的前提下，在該機構的仲裁員名單之外選任仲裁員的權利。該項規定充分保障了當事人根據自己的選擇組成仲裁庭的自由。

5.明確規定仲裁庭有權作出部分裁決

仲裁庭有權作出部分裁決已經成為仲裁實踐中的統一認識，此外，《修正案》還規定仲裁員可以在與當事人協商一致的情況下，延長作出最終裁決的期限。

6.關于仲裁時效的規定

《修正案》規定，仲裁程序的啟動將中斷仲裁時效，并溯及至當事人申請仲裁之時，即使此后該仲裁因缺乏管轄權而消滅。

7.關于涉公司糾紛仲裁的特別規定

《修正案》對在公司章程中設置仲裁條款時應具備的最低法定人數進行了規定，以確保該仲裁條款能約束所有的股東。通過該規定，《修正案》旨在保障異議股東的權利，且該規定實質上亦修改了《巴西公司法》的有關規定。 

小結

歸納而言，《修正案》對1996年《法案》的修訂主要包括：（i）將部分已經在仲裁實踐中出現的作法通過立法的形式加以確認（如仲裁庭作出部分裁決及涉及行政部門可處置的財產權益的案件的可仲裁性問題）；（ii）對實踐中有爭議的條文進行了明確（如在公司章程中設置仲裁條款的問題）；以及（iii）創設了部分新制度（如“仲裁書信”）。盡管在部分巴西仲裁實務界人士看來，由于《修正案》更多地是對在仲裁實踐中已經進行的作法通過立法的形式加以確認，其稱不上對1996年《法案》的改革，但不可否認的是，巴西作為大陸法系國家，其通過立法的方式使仲裁實踐中的作法合法化，本身就代表著其大力發展仲裁制度的雄心。