Tips
導讀
1、重大法律糾紛案件需要逐級上報市國資委；
2、企業(yè)主要負責人要對重大法律糾紛負總責，總法牽頭組織；
3、對重大法律糾紛案件的處理納入到合規(guī)管理機制中；
4、對相關集體及個人獎懲分明。
去年12月，上海市國資委就加強市管國企重大法律糾紛案件的管理制定了《市國資委監(jiān)管企業(yè)重大法律糾紛案件管理實施意見》（以下簡稱“實施意見”），并于今年1月正式發(fā)布實施。其實早在2009年，上海市國資委就對市管國企重大法律糾紛的處理發(fā)布了管理意見，本次新實施意見可以說是2009年意見的升級版。針對近年來國有企業(yè)大案要案明顯增多，特別是集中在對外投資、金融貿易等領域的案件頻發(fā)等問題，新實施意見從修改重大案件標準、制定管理制度方面的規(guī)定、調整管理模式和完善管理要求等幾方面對此前的管理制度進行了全面升級。
一、 與2009年版相比，2020版的實施意見存在哪些新的變化？
《實施意見》原為十六條，經(jīng)修改完善后增加到二十五條，主要包括以下修改內容：
| 修改/增加內容 |
2009版 |
2020版 |
| 重大法律糾紛案件的標準 |
（一）涉案金額超過3000萬元人民幣或等值外匯、資產的； （二）被境外司法部門采取司法措施的； （三）其他嚴重影響企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、社會和職工穩(wěn)定或者具有國內外重大影響的。 |
（一）涉案金額超過5000萬元人民幣或等值外匯、資產的； （二）市國資委要求上報的； （三）其他嚴重影響企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、社會和職工穩(wěn)定或者具有國內外重大影響的。 |
| 企業(yè)重大案件的管理模式 |
市國資委對重大法律糾紛案件實行備案管理制度。 |
市國資委對重大法律糾紛案件實行報告制度。 同時進一步要求企業(yè)根據(jù)《意見》的三個附件——即重大法律糾紛案件報告表、重大法律糾紛案件結案表、企業(yè)年度重大法律糾紛案件匯總表——的要求進行報告。 |
| 增加第四條 |
|
明確企業(yè)是依法處理法律糾紛案件的主體 |
| 增加第五條 |
|
明確企業(yè)內部應完善糾紛管理機制 |
| 增加第七條 |
|
明確企業(yè)應當強化重大案件處置重點環(huán)節(jié)管控 |
| 增加第八條 |
|
要求企業(yè)善用信息化管理 |
| 增加第十六條 |
|
要求企業(yè)對已結案件做好評價工作，優(yōu)化管理 |
| 增加第十七條 |
|
要求企業(yè)建立法律風險預警機制 |
| 增加第十八條 |
|
要求企業(yè)加強境外法律糾紛案件的管理 |
| 增加第十九條 |
|
明確企業(yè)可通過調解、和解方式處理糾紛 |
| 增加第二十二條 |
|
明確國資委內部也將采取建立典型案例庫等方式加強管理 |
| 完善案件的協(xié)調和管理要求 |
|
對于企業(yè)報請市國資委協(xié)調的案件在范圍、程序、報請內容、處理原則和方式等方面作了修改 |
二、 2020版意見的新變化體現(xiàn)了哪些國資監(jiān)管的新導向
那么具體而言，實施意見的出臺，體現(xiàn)了國資監(jiān)管部門在企業(yè)重大法律糾紛的管理上，有哪些管理思路的轉變呢？
（一） 積極推進企業(yè)自身管理機制的建設和企業(yè)負責人責任的落實
《實施意見》明確要求：落實企業(yè)加強案件管理的主體責任、建立健全案件管理制度、建立健全法律風險防范機制、強化案件處置重點環(huán)節(jié)管控、 推進企業(yè)案件管理信息化建設、建立風險提示預警機制、加強境外案件管理。這些內容在總體方向上明確了企業(yè)對重大法律糾紛案件的建立企業(yè)自身管理機制的要求和落實的重點，比如《實施意見》的第四條就明確規(guī)定，企業(yè)是依法處理法律糾紛案件的主體應當嚴格落實主體責任，第六條明確要求，企業(yè)主要負責人要對重大法律糾紛負總責。這些規(guī)定，正好與《中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核辦法（2019）》中對企業(yè)主要負責人的要求相一致，同時也體現(xiàn)了國資部門分別通過對事（法律糾紛事件）、對主體（企業(yè)）、對人（企業(yè)主要負責人）進行全面管理的思路。
（二） 監(jiān)管要求與對企業(yè)的合規(guī)管理要求緊密結合
與此同時，我們注意到，上述提到的諸如建立風險提示預警機制、落實企業(yè)加強案件管理的主體責任等制度建設要求與國務院國資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》中對央企的內部合規(guī)制度建設的要求一脈相承。這進一步說明，國資監(jiān)管部門對企業(yè)重大法律糾紛案件的管理要求實際上也是推進國有企業(yè)合規(guī)管理的一個具體表現(xiàn)。
（三） 更加重視事前和事后管理
本次《實施意見》在企業(yè)重大法律糾紛事前事后的管理方便也提出了相應的要求。比如，《實施意見》要求企業(yè)建立健全法律風險提示預警機制。對具有普遍性或可能引發(fā)連鎖反應的風險事項，要采取提示函、典型案例分析等形式及時提示預警，擴大風險防范范圍，遏制風險蔓延擴大，防止類似案件再次發(fā)生。同時也明確市國資委通過建立案例庫、與有關單位搭建平臺，建立健全情況通報、風險提示、案例分享、重大案件溝通、課題研究政策會商等工作機制推進企業(yè)完善案件管理、加強法治建設。這與上海市《市國資委事中事后監(jiān)管事項清單（2017版）》中對企業(yè)重大糾紛案件管理要求也是相互印證的。
三、實施意見的出臺體現(xiàn)了哪些思路的轉變？
從國資監(jiān)管部門對國企重大法律糾紛案件的管理的監(jiān)管導向可以看出，監(jiān)管部門正在逐步從對每個案件進行監(jiān)管，發(fā)展到指導和幫助企業(yè)建立完善的企業(yè)內部管理機制，以及在監(jiān)管方面建立企業(yè)負責人制度和追責制度。我們認為，主要包括以下幾個方面：
一是從“直接管企業(yè)”到“指導企業(yè)管”。即要求企業(yè)落實對重大案件管理的主體責任，將案件管理工作納入法治國企建設全局統(tǒng)籌謀劃，加強組織領導、完善制度機制，全面提升案件管理水平。
二是從“具體管個案”到“推動建機制”。即把偏重于為企業(yè)協(xié)調個案轉變?yōu)橹ν苿悠髽I(yè)建立健全案件管理制度、協(xié)同應對機制、風險提示預警機制、激勵約束機制等。
三是從“所有一刀切”到“處理分類別”。根據(jù)企業(yè)類別、案件難易、是否涉外等因素，市國資委對案件報告、案件處置等工作進行了差異化規(guī)定。
從上述的趨勢轉變中不難看出，無論是國務院國資委對央企的監(jiān)管，還是地方國資委對地方國企的監(jiān)管，總體呈現(xiàn)出指導企業(yè)在完善自身制度的基礎上獨立應對經(jīng)營管理中存在的問題的導向。究其原因，我們認為，一方面，受外部環(huán)境的影響，國有經(jīng)濟在這十多年間經(jīng)歷了跳躍式的發(fā)展，經(jīng)營所涉的領域越來越廣，持有資產的規(guī)模也發(fā)生了幾何級數(shù)變化，所面臨的問題也變得越來越多元，且經(jīng)營環(huán)境和國內外形勢也發(fā)生著復雜而深刻的變化。另一方面，隨著國有體制改革的逐步深入，國有企業(yè)正在逐步擺脫行政化的管理，完善企業(yè)的內部治理和合規(guī)建設是國家對新時期國有企業(yè)的一個重要要求。依法合規(guī)的經(jīng)營企業(yè)是新時期國有企業(yè)必然的發(fā)展發(fā)現(xiàn)，也是應對時代給予和挑戰(zhàn)的一項重要能力，因此，從國資監(jiān)管的環(huán)節(jié)，就要注意對國有企業(yè)在這一方面加以引導，并且將監(jiān)管要求貫徹在國有企業(yè)制度建設和合規(guī)制度建設的方方面面。
網(wǎng)上投稿
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
