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新冠病毒疫情影響下合同履行障礙的法律應(yīng)對(duì)

2020年第09期    作者:陳元 方思琦    閱讀 4,850 次

2020年新年伊始，新冠病毒疫情爆發(fā)并在全國(guó)范圍內(nèi)蔓延，疫情對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面都產(chǎn)生了一定影響。本文從不可抗力及情勢(shì)變更的法律規(guī)定與區(qū)別、疫情的法律性質(zhì)認(rèn)定、合同履行因疫情受阻的法律后果與救濟(jì)等方面進(jìn)行分析與探討，以期為受疫情影響而面臨合同履行障礙的朋友們提供一些參考與幫助。

一、不可抗力與情勢(shì)變更的法律規(guī)定與區(qū)別

（一）不可抗力與情勢(shì)變更的相關(guān)規(guī)定與構(gòu)成要件

針對(duì)不可抗力——民法典第180條和《合同法》第117條均將不可抗力定義為“不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況”。

因此不可抗力免責(zé)需同時(shí)滿(mǎn)足兩個(gè)條件：第一，確實(shí)發(fā)生了不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力事件。第二，不可抗力事件與合同的履行障礙之間存在必然的因果關(guān)系。

針對(duì)情勢(shì)變更——《合同法司法解釋二》第26條規(guī)定：“合同成立以后客觀(guān)情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”

情勢(shì)變更的核心要件是合同尚未達(dá)到不能履行的程度，但繼續(xù)履行合同對(duì)其明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的。

（二）不可抗力與情勢(shì)變更的區(qū)別

雖然不可抗力與情勢(shì)變更是處理重大疫情下合同履行障礙問(wèn)題的基本規(guī)則，但我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)兩者尤其是對(duì)情勢(shì)變更的規(guī)定遠(yuǎn)未完善，司法實(shí)踐中對(duì)兩者的適用情形面臨諸多辨析之困。在此僅根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，對(duì)兩者不同點(diǎn)嘗試做簡(jiǎn)要?dú)w納對(duì)比（表一）。

二、新型冠狀病毒肺炎疫情對(duì)合同履行影響的法律性質(zhì)認(rèn)定

司法實(shí)踐中，由于法院對(duì)情勢(shì)變更尺度的把握有較大的裁量權(quán)，且對(duì)于情勢(shì)變更的認(rèn)定與適用相較于不可抗力更為嚴(yán)苛與謹(jǐn)慎，導(dǎo)致當(dāng)事人在依靠情勢(shì)變更尋求救濟(jì)時(shí)困難較大，在此次疫情之下運(yùn)用不可抗力作為抗辯理由有更大的適用空間。對(duì)于涉及旅游、餐飲、交通等受疫情影響較大的商業(yè)活動(dòng)，如果合同訂立于疫情爆發(fā)之前，又因?yàn)檎块T(mén)的行政干預(yù)，導(dǎo)致相關(guān)活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行和開(kāi)展的，可以依據(jù)不可抗力之規(guī)定，要求解除合同，并且免除違約責(zé)任；對(duì)于受疫情影響較小，不會(huì)導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，若符合不可抗力的適用條件，當(dāng)事人雖然無(wú)法據(jù)此要求解除合同，但可視具體情況要求免除部分或全部違約責(zé)任。

傳染性疾病重大疫情是否屬于不可抗力，進(jìn)而構(gòu)成免責(zé)的抗辯事由，除需要符合不可抗力的“三不”屬性外，還要結(jié)合個(gè)案的受影響程度及因果關(guān)系等因素予以判定。出于保護(hù)商業(yè)交易的目的，不能僅僅從該次疫情“屬于不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀(guān)情況”出發(fā)，就斷定冠狀病毒疫情屬于不可抗力，并將不可抗力的法律效果普遍性地適用于各類(lèi)型的合同交易。

為促進(jìn)新冠肺炎疫情防控工作依法有序開(kāi)展，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人，2月10日就疫情防控中社會(huì)普遍關(guān)心的法律問(wèn)題進(jìn)行了解答。其中問(wèn)題5涉及合同因疫情而不能履行如何處理。近期不少企業(yè)反映，受此次疫情影響，很多合同規(guī)定的義務(wù)不能正常履行，請(qǐng)問(wèn)法律對(duì)此有什么針對(duì)性的規(guī)定？臧鐵偉答：當(dāng)前我國(guó)發(fā)生了新冠肺炎疫情這一突發(fā)公共衛(wèi)生事件。為了保護(hù)公眾健康，政府也采取了相應(yīng)疫情防控措施。對(duì)于因此不能履行合同的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，屬于不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力。根據(jù)《合同法》的相關(guān)規(guī)定，因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。

也是在2020年2月10日，浙江省高級(jí)人民法院民事審判第一庭印發(fā)《關(guān)于規(guī)范涉新冠肺炎疫情相關(guān)民事法律糾紛的實(shí)施意見(jiàn)（試行）》，依法妥善審理有關(guān)合同糾紛案件部分也有涉及到疫情作為不可抗力的處理內(nèi)容。

結(jié)合人大法工委的解答和浙江高院的實(shí)施意見(jiàn)，新型冠狀病毒肺炎疫情對(duì)合同履行影響的三個(gè)層面的處理及性質(zhì)認(rèn)定：

1.此次新冠肺炎疫情期間合同可以履行的，鼓勵(lì)合同繼續(xù)履行，當(dāng)事人主張解除合同的，一般不予支持。

2.的確因政府及有關(guān)部門(mén)為防控疫情而采取行政措施導(dǎo)致合同不能履行，或者由于疫情的影響致使合同當(dāng)事人根本不能履行而引起的糾紛，當(dāng)事人主張減輕或者免除自身的法律責(zé)任的，可以按照不可抗力處理。

3.由于疫情原因，合同雖可以繼續(xù)履行，但繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，依照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返纫?guī)定按情勢(shì)變更處理。

三、“非典”背景下的案例參考

【案件名稱(chēng)】上海億大實(shí)業(yè)有限公司與上海翊宇工貿(mào)有限公司租賃合同糾紛一案

【審理法院】上海市第一中級(jí)人民法院

【案號(hào)】（2004）滬一中民二（民）終字第32號(hào)

【裁判觀(guān)點(diǎn)】

一審法院認(rèn)為：億大公司、翊宇公司簽訂的《上海億大房屋租賃合同》系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，且不違反法律規(guī)定，應(yīng)屬合法有效。后遇“非典”疫情防治，翊宇公司因不可抗力不能履行合同，應(yīng)免除翊宇公司的責(zé)任，同時(shí)對(duì)這一期間的租金及空調(diào)使用費(fèi)，由于翊宇公司停止經(jīng)營(yíng)，應(yīng)酌情減免。

二審法院認(rèn)為：關(guān)于“非典”疫情，因非法律所界定的屬于不可抗力的情形，且翊宇公司因防治“非典”而實(shí)際停業(yè)的時(shí)間系在2003年4月，故對(duì)翊宇公司在停業(yè)前應(yīng)履行支付租金之義務(wù)，原審均以不可抗力而免除翊宇公司的責(zé)任，于事實(shí)認(rèn)定及法律適用均有不妥……對(duì)“非典”時(shí)期的租金，原審已酌情予以減免，現(xiàn)翊宇公司要求全部免除，缺乏依據(jù)。翊宇公司主張對(duì)2003年2月18日后的租金仍按照每月2萬(wàn)元計(jì)算，鑒于雙方對(duì)此未作約定，億大公司亦不予認(rèn)可，故本院對(duì)此不予采信。

【點(diǎn)評(píng)】一審法院將“非典”認(rèn)定為不可抗力，而二審將“非典”認(rèn)定為不屬于法律界定的不可抗力內(nèi)容，可見(jiàn)重大疫情是否屬于不可抗力在法律實(shí)務(wù)中還存在爭(zhēng)議，但即便法院認(rèn)定不構(gòu)成不可抗力，針對(duì)影響合同履行的重大客觀(guān)事件，法院會(huì)按照公平原則，將雙方損失進(jìn)行合理分擔(dān)，以達(dá)到平衡目的。

【案件名稱(chēng)】襄垣縣五陽(yáng)新世紀(jì)有限責(zé)任公司、王樹(shù)文與郭宏偉租賃合同糾紛上訴案

【審理法院】山西省長(zhǎng)治市中級(jí)人民法院

【案號(hào)】(2018)晉04民終2272號(hào)

【裁判觀(guān)點(diǎn)】本案承租人剛經(jīng)營(yíng)酒店不久，2018年4月酒店抗擊“非典”關(guān)門(mén)歇業(yè)，歇業(yè)5個(gè)月，2014年5月許，酒店逢門(mén)前榆黃路拓寬改造，又歇業(yè)5個(gè)月，“非典”、榆黃路拓寬改造均是訂立合同時(shí)不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、不可克服的客觀(guān)情況，屬不可抗力，不可抗力期間承租人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)收入，依法應(yīng)免除承租人10個(gè)月租金11÷12×10≈91667元。

【點(diǎn)評(píng)】本案中法院將“非典”疫情認(rèn)定為不可抗力，并以此免除了承租人關(guān)門(mén)歇業(yè)期間的全部租金。

【案件名稱(chēng)】華墾國(guó)際貿(mào)易有限公司與山西倫達(dá)肉類(lèi)工業(yè)有限公司買(mǎi)賣(mài)合同糾紛上訴案

【審理法院】山西省高級(jí)人民法院

【案號(hào)】（2017）晉民終93號(hào)

【裁判觀(guān)點(diǎn)】關(guān)于華墾公司上訴所稱(chēng)的2003年發(fā)生“非典”這一不可抗力事件，應(yīng)予免責(zé)問(wèn)題。根據(jù)雙方合同的約定和《合同法》第118條的規(guī)定，因不可抗力不能履行合同的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，并應(yīng)該在合理期限提供證明。本案中，華墾公司并未舉證證明通知倫達(dá)公司不能履行合同，且“非典”期間并未封鎖交通、限制貨物交易，故對(duì)華墾公司這一上訴理由，本院不予采信。

【點(diǎn)評(píng)】因不可抗力不能履行合同需及時(shí)通知并提供證明，即便法院認(rèn)定“非典”疫情屬于不可抗力，如不可抗力未對(duì)合同履行產(chǎn)生影響，也不可據(jù)此要求免除責(zé)任。

總結(jié)：2003年我國(guó)爆發(fā)的非典疫情與本次冠狀病毒肺炎疫情有很高的相似度，參考非典背景下的司法判例，對(duì)于涉及非典疫情嚴(yán)重影響合同履行的情況，在最高法院已對(duì)因非典疫情引發(fā)的合同糾紛的審判思路做出了指引的情況下，法官對(duì)于不可抗力制度的適用依然是謹(jǐn)慎的。

在前述檢索案例中，疫情期間，多有合同當(dāng)事人主張疫情為不可抗力，合同不能履行并因此免責(zé)，但如果不能舉證因政府及有關(guān)部門(mén)采取行政措施而導(dǎo)致合同不能履行的，法院大多不適用“不可抗力”的免責(zé)規(guī)定，也意味著不能部分或全部免除責(zé)任。此時(shí)法院會(huì)考慮疫情對(duì)雙方交易的影響，在確定交易停止時(shí)間、損失范圍、損失大小的基礎(chǔ)上，依據(jù)公平原則、情勢(shì)變更原則對(duì)疫情期間的合同變更做出認(rèn)定，以期幫助合同雙方平穩(wěn)過(guò)渡非常時(shí)期，后續(xù)按雙方的原來(lái)約定正常履行合同。

四、疫情之下合同履行存在障礙時(shí)的救濟(jì)途徑與操作建議

（一）不可抗力情形下的救濟(jì)途徑

1.不可抗力免責(zé)。民法典第一百八十條規(guī)定，因不可抗力不能履行民事義務(wù)的，不承擔(dān)民事責(zé)任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。但不可抗力免責(zé)并非意味著免除全部責(zé)任，《合同法》第一百一十七條規(guī)定，因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

2.因不可抗力解除合同。《合同法》第九十四條規(guī)定，有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的。

另，《合同法》第118條規(guī)定，當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給對(duì)方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明。

如生效合同中對(duì)不可抗力的告知有特別約定的，應(yīng)按照合同約定的方式操作。在告知的過(guò)程中，可一并提出適當(dāng)?shù)脑V求和合理的解決方案，以便降低雙方的損失。

需注意：由于不可抗力遭受的損失, 雙方是要平等合理分擔(dān)的。具體分擔(dān)的方式依個(gè)案而定。一般而言, 就不受不可抗力影響的交付物和提供的服務(wù), 另一方應(yīng)當(dāng)支付相應(yīng)價(jià)款; 由于采用替代方案或延遲履行增加的成本, 雙方應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分擔(dān),超過(guò)約定部分的成本原則上由接受方承擔(dān)。

（二）情勢(shì)變更情形下的救濟(jì)途徑

對(duì)于屬于情勢(shì)變更的情形，法律并未賦予當(dāng)事人自行評(píng)判的權(quán)利，如協(xié)商不成，可請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同。如果法院認(rèn)定構(gòu)成情勢(shì)變更，繼續(xù)履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平的，可以判令變更合同。而對(duì)于情勢(shì)變更導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，法院可以判令解除合同。

（三）合同履行困境下的操作建議

截至目前，最高人民法院尚未正式發(fā)布任何關(guān)于本次“新冠肺炎”疫情性質(zhì)及相關(guān)合同糾紛處理的司法解釋和文件。鑒于“新冠肺炎”疫情與2003年“非典”疫情相似，結(jié)合法工委的解答和浙江高院的實(shí)施意見(jiàn)，對(duì)于因新型冠狀病毒肺炎疫情造成的合同履行障礙，我們建議合同當(dāng)事人采取以下措施：

1.盡快對(duì)正在履行或?qū)⒁男械暮贤M(jìn)行梳理，評(píng)估疫情對(duì)合同履行的影響，確定是否需要解除或變更合同；

2.對(duì)履行可能受到影響的合同，進(jìn)一步審查合同中的“不可抗力”條款，如約定了不可抗力的具體情形而其中又包含嚴(yán)重疫情的，按合同約定操作即可。當(dāng)然，即便未對(duì)不可抗力作任何約定，鑒于不可抗力是法定免責(zé)事由，在符合條件的前提下也可直接援引法律規(guī)定；

3.如因疫情導(dǎo)致履約不能，應(yīng)盡快向合同相對(duì)方發(fā)出書(shū)面通知（包括但不限于微信、短信、書(shū)面函件、電子郵件、官網(wǎng)公示等方式。若合同中對(duì)通知時(shí)間和方式有約定的，按約定執(zhí)行），將因疫情導(dǎo)致履約不能的情況進(jìn)行明確說(shuō)明、告知，并提出按照“不可抗力”情形解除合同、免除違約責(zé)任的意見(jiàn)。同時(shí)需附上發(fā)生了不可抗力且與合同履約不能之間存在直接因果關(guān)系的證明文件；

4.即便構(gòu)成不可抗力，主張不可抗力的一方當(dāng)事人在疫情發(fā)生后有義務(wù)立即采取有效措施阻止損失擴(kuò)大；

5.注意收集證明己方損失的證據(jù)，即便法院認(rèn)定不構(gòu)成不可抗力，也可以按公平原則請(qǐng)求由對(duì)方分擔(dān)；

6.與對(duì)方保持溝通進(jìn)行友好協(xié)商，同時(shí)為訴訟進(jìn)行準(zhǔn)備。

重點(diǎn)提示：因不可抗力的適用條件較為嚴(yán)苛，仍需就個(gè)案的不同情況進(jìn)行不同的分析和判斷，切忌以疫情防控為由隨意違約或者解除合同；且即便構(gòu)成不可抗力，也會(huì)根據(jù)不可抗力對(duì)合同履行的影響，在不可抗力影響的范圍內(nèi)免除責(zé)任，而非一概全部免責(zé)。綜上所述，結(jié)合具體個(gè)案實(shí)際情況，在此次“新冠肺炎疫情”事件中不可抗力與情勢(shì)變更均有適用的余地，甚至存在競(jìng)合的可能。合同當(dāng)事人可根據(jù)具體受影響的程度，基于意圖達(dá)到的法律效果，單獨(dú)或并行主張構(gòu)成不可抗力或情勢(shì)變更，充分保護(hù)自身權(quán)利。

陳元北京盈科（上海）律師事務(wù)所合伙人，上海律協(xié)企業(yè)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生兼職導(dǎo)師業(yè)務(wù)方向：訴訟與仲裁、勞動(dòng)與雇傭、公司與并購(gòu)

方思琦北京盈科（上海）律師事務(wù)所律師業(yè)務(wù)方向：合同糾紛、公司治理、勞動(dòng)人事