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“高校—企業” 技術轉讓的法律分析

2015年第03期    作者:商建剛     閱讀 7,247 次

　　一、“高校—企業”技術轉讓的政策背景

　　2006年2月7日，國務院頒布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》（國發〔2005〕44號，以下簡稱“《規劃綱要》”），《規劃綱要》中明確提出“大力推進產學研相結合，鼓勵和支持企業同科研院所、高等院校聯合建立研究開發機構、產業技術聯盟等技術創新組織”。由此，“產學研”合作的科技發展道路正式在我國得以確立。

　　“產學研”即產業、學校、科研機構等相互配合，發揮各自優勢，形成強大的研究、開發、生產一體化的先進系統并在運行過程中體現出綜合優勢。產學研合作是指企業、科研院所和高等學校之間的技術轉讓，通常指以企業為技術需求方，與以科研院所或高校為技術供給方之間的合作，其實質是促進技術創新，實現技術進步。

　　根據《聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）》中定義的技術轉讓,系指制造某件產品、應用某種制作方法或提供某項服務的系統知識的轉讓。僅涉及貨物銷售或租賃的交易不在此列。具體而言，技術轉讓包括一切形式的工業產權的讓與、出售和許可；提供可行性報告、計劃書、設計圖、模型、說明書、指南、配方、基本的或具體的工程設計、技術規范和培訓設備、以及提供技術咨詢和技術管理人員的服務及員工培訓等技術知識和專家知識；提供工廠設備的安裝、操作及運行所必須的技術知識和交鑰匙工程；提供獲取、安裝及使用已經以購買、租賃或其他方式取得的機器、設備、中間產品（半成品）和/或原材料所必需的技術知識。筆者認為，技術轉讓中的技術是指一種系統知識，不僅包括專利技術申請權、專有權的轉讓、許可，專利使用權的許可，被許可人在受讓或許可約定的范圍內實施權利，以及在高校許可或轉讓專利技術或技術秘密時將商標使用權一并轉讓的綜合行為，也包括非專利技術的轉讓與許可（專有技術、技術秘密、技術訣竅等）；甚至包括計算機軟件的轉讓與許可等，這些都是世界知識產權組織中“知識產權”概念的范圍。

　　高校與企業間的產學研合作方式以美國為例，主要有四類：一是單一的工業企業對大學研究計劃提供資金，進行合作，該企業有權在大學研究的基礎上進行研制工作；二是公司聯合對大學研究計劃提供資金，聯合研制，共同取得成果；三是設立大學—工業合作研究中心，如美國國家科學基金會（NSF）從20世紀70年代起就在許多大學設立大學—工業合作研究中心，為了加強跨學科與高技術領域的研究與開發，80年代又在大學建立工程研究中心；四是工業和大學聯合建立實驗室并共用。在美國，大學已經成為新知識、新技術的“孵化器”，更為重要的是，作為這種新知識、新技術的集中體現，科研成果和科技發明能夠通過政府、高校與產業的有效合作迅速進行產業化，真正成為經濟繁榮的“發動機”。根據美國大學技術管理人協會的統計，1980年美國頒布BAYH-DOLE法案以來，大學技術轉讓為全國經濟作出了300億美元的貢獻，市場上超過1000種產品來自于大學科研成果。

　　二、我國“高校—企業”技術轉讓的方式及面臨的問題

　　我國高校與企業之間的產學研合作主要是通過一次性轉讓、技術入股和直接投資等方式進行技術成果的使用權或專有權的讓渡和轉移。一次性轉讓即是由高校與企業之間簽訂技術轉讓或許可協議，在實踐中一次性轉讓也是最為直接與普遍的方法；技術入股是指高校將技術成果作價入股企業，企業通過分紅的方式與高校分享利潤收益；直接投資的合作方式包括合營企業、合作研發、特許經營、交鑰匙項目等。

　　為了保障技術發明者的知識產權，我國政府也非常重視高校的知識產權管理和保護。我國《高等學校知識產權保護管理規定》規定主要利用高等學校的物質技術條件創作，并由高等學校承擔責任的工程設計、產品設計圖紙、計算機軟件、地圖等職務作品以及法律、行政法規規定的或者合同約定著作權由高等學校享有的職務作品，作者享有署名權，著作權的其他權利由高等學校享有。職務技術成果的使用權、轉讓權由高等學校享有。我國《專利法》也指出學校或個人接受其他單位或個人的委托完成的發明創造，除委托書中有約定除外，其專利申請權和專利權人屬于完成或者共同完成的單位或者個人。兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造，除另有協議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人，申請被批準后，申請的單位或個人為專利權人。從以上兩法規中可看出，我國法律尚未明確的規定學校工作人員與其他單位人員合作中的知識產權歸屬問題，關于校企雙方合作產生的知識產權歸屬，如果合作雙方未事先達成共同協議的，專利權一般是歸成果完成人所有。但在實踐中面臨著諸多問題，主要有以下三個方面：

　　1、專利保護意識不成熟

　　盡管我國高校的知識產權保護意識不斷增強，但這種意識的提高和增強很大程度是基于一些政策的引導，并非真正意義上的知識產權保護觀念成熟。為促進科技成果的產生與推廣，《高等學校知識產權保護管理規定》、《科技進步法》、《關于促進科技成果轉化的若干規定》規定: 高等學校將其知識產權或職務技術成果轉讓給他人或許可他人使用的，應當從轉讓或許可使用所取得的凈收入中提取不低于20%用于獎勵完成成果產生及轉化作出重要貢獻的人員; 由職務發明創造、職務技術成果完成人進行產業化的，可以從轉化收入中提取不低于30%的比例給予獎酬。為鼓勵教師申請專利，一些高校還設立了專利基金，用于資助專利申請與獎勵授權專利，并將專利申請和授權專利納入業績考核、職稱評聘。但是，很多教師申請專利是受到職稱、晉級、獎勵的驅動，而不是從保護自己的發明創造的角度來考慮問題，導致高校中普遍存在專利申請量大而可用性低的現象。另一方面，雖然許多教師意識到應該對自己的科研成果進行保護，但卻不知道該如何進行保護。如一些研究還未到產業化階段就申請專利保護，過早公布了技術信息；而對于一些重要的產業化技術，只對某個個別技術申請專利，而未進行專利布局對相關外圍技術和可能的應用范圍進行專利技術開發和申請。

　　2、“高校”與“企業”的投機行為

　　在實踐中大量有用的技術成果是技術秘密，雖然不受到專利法的保護但是具有保密性，因此技術秘密許可轉讓的事實難以被除“高校”和“企業”以外的第三方所知曉，造成了“高校”與“企業”投機行為：一方面，技術秘密一旦轉移，“企業”可能就會以不需要該技術秘密為借口而終止合同拒絕支付許可使用費用；另一方面，“高校”也可能會隱瞞技術秘密的部分內容。

　　山東省高級人民法院在2007年6月作出的關于山東華信制藥有限公司與華東理工大學技術轉讓合同糾紛案的判決中，在雙方簽訂的《技術轉讓合同》中約定華東理工大學應當及時提供完整的新藥臨床研究申報全部資料，并且指導并協助華信公司進行臨床研究所用樣品和申報所用樣品的生產。庭審過程中，華信公司要求解除合同，稱華東理工大學沒有轉讓技術成果，生產達不到合同約定的指標要求，也沒有按照合同約定指導并協助華信公司完成樣品制備及標準研究。法院認為，根據雙方提供的證據表明在合同簽訂后，華東理工大學雖然派人到華信公司做過技術指導，并向華信公司交付部分技術成果資料，但沒有提供證據證明完成合同約定的技術秘密的內容、要求指標、開發程度及技術指導內容且各個內容為不可分，在沒有通過新藥評審的情況下，華東理工大學已違反合同約定，應當退還華信公司已經支付的技術轉讓費。因此，筆者認為，技術轉讓合同條款的有效設置與雙方對合同的有效執行在技術轉讓過程中是非常關鍵的。

　　3、知識產權被濫用

　　而在技術轉讓交易中知識產權的濫用往往表現在：一方面專利技術持有企業違反合同約定，超越許可地區、期限實施專利或非法許可第三方實施專利，侵害供方專利權；另一方面轉讓方違反合同約定在同一地區多家許可專利技術，給受方帶來市場方面的損失。在高校與企業的技術轉讓中主要體現為：企業超越其許可使用學校的知識產權，從中牟利，從而導致學校經濟利益的損失；學校擅自將知識產權轉讓、獲將核心技術泄露給第三方，從而導致企業利益的損失。

　　三、“高校—企業”技術轉讓的完善建議

　　對于高校與企業之間技術轉讓所面臨的問題，筆者提出以下建議，以資為鑒。

　　1、“高校—企業”技術轉讓的法律中介機構

　　不少國家都有專業團隊專門尋找有轉讓潛質的技術發明專利和實用新型專利。更為省時、省力且保險的做法是，通過專業、有一定經驗的專利代理機構進行全程操作，不但可以享受到即時到位的法律咨詢服務，而且也可降低交易風險，提高專利交易成功率。

　　（1）德國———弗勞恩霍夫方法。

　　德國學者已經研究出一套專業的技術轉讓中介流程，這一流程是由德國著名機構弗勞恩霍夫協會研究所所引入的。整個弗勞恩霍夫方法包括了合同調查、知識產權證書申領、副產品發明、技術改進以及企業戰略指導等法律服務流程。通過這一中介機構，可以幫助企業和高校實現無縫對接。

　　（2）英國———蘭伯特方法

　　英國政府分別從知識產權內部和外部兩方面進行規定來明確大學與企業合作中的知識產權歸屬。英國高校如想擁有學生在校期間的知識產權，可在學生入校時簽署相關協議，規定學生在校期間的知識產權歸學校所有。除此之外，英國高校建立健全的人員激勵機制，促進技術轉讓。英國高校的知識產權許可和轉讓的凈收益分為三層，分別為高校、發明者學院和發明者本人。通常發明者學院和發明者本人分得的收益是相當高的，有些高校此比例高達95%。

　　2、“高校—企業”專利技術轉讓的法律模型

　　就專利技術轉移而言：首先，從專利的產權特征出發，專利轉讓有它的自身特點，可以是所有權的轉讓，也可以是使用權的轉讓。我們應同時關注專利轉移的兩種模式，一種是讓專利權利進入流通市場，轉讓專利所有權。另一種是轉讓專利使用權。專利權人可以采用多種方式進行專利的實施許可，以達到專利技術轉移及產業化。其次，要根據知識產權的私權特征，合理分離權益，即知識產權的歸屬要有利于技術的擴散。根據以上原則，專利轉讓合同的法律形式將會有很多種可能性，不同的所有權、使用權規定，都會影響專利最終的使用效果。而根據英國知識產權辦公室提出的蘭伯特理論，現在英國高校與產業之間的專利轉讓模式主要有：（1）高校保留所有權，對企業作出非獨占許可。（2）企業取得所有權，高校可將知識產權用于學術、研究目的。（3）高校保留所有權以及用于學術、研究目的的使用權，同時對企業作出獨占許可承諾。（4）企業取得所有權，高校沒有任何使用權。從上述四個模型中，我們不難發現，其對學校權利的保留是一次遞減的，也就意味著對企業的權利保留是遞增的。在企業、高校技術轉讓中，我們需要充分考慮知識產權的實際情況、技術的研究階段、以及經濟利益的分配，從而在這些模型中作出更好的選擇。●