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一、 背景
2020年8月28日，美國防部根據經修訂的《1999財政年度國防授權法》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999）第1237條法定要求，將在美國直接或間接經營的11家中國企業列入了“涉軍企業”的清單。早在2020年6月12日，美國防部已首次將20家中國企業列入了該份“涉軍企業”清單。
因此，截至至今，已有31家中國企業被列入了該份清單，主要包括央企，還包括了大型民企，其中這些中國企業中有些已被美國商務部工業安全局（Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce或BIS。以下簡稱“BIS”）列入了實體清單。
二、 “涉軍企業”清單的出臺背景
從2020年6月24日美國防部回復美議員的信函中可知，該美議員曾發文至美國防部，指出了可使用《1999財政年度國防授權法》作為工具以支持美方針對中國的戰略決心。并在該信函中亦可知，美方將長期、持續與中國抗衡作為其當下的挑戰。于是，美國防部在該戰略下，創設發展了一份符合《1999財政年度國防授權法》第1237條項下標準的企業清單，并指出其將持續更新。我們認為，該信函中提到的清單則是如今的“涉軍企業”清單。
根據2020年8月28日美國防部的公布文件，美國防部意在決心突出和反對中國軍民融合發展戰略，且其認為，中國軍民融合發展戰略讓中國軍隊能夠獲得先進技術和專業知識，以支持中國軍隊的現代化目標及其表面上是民間實體的研究項目。
可見，該“涉軍企業”清單是目前政治下的“美方產物”，其服務于美方的政治目的。
三、 評論及可能產生的“輻射”影響
我們認為，被列入“涉軍企業”清單的中國企業（以下簡稱“被列企業”）可能面臨包括但不限于如下影響：
1. 將影響該企業與美政府承包商（U.S. government contractor）的業務往來。美政府承包商可能拒絕與被列企業進行交易，包括禁止向被列企業采購物料/信息技術。
2. 可預測美國商務部工業安全局（BIS）可能依據這份“涉軍企業”清單的原因將被列企業進一步列入實體清單（Entity List）或其他貿易管制清單。目前已有被列入“涉軍企業”清單的中國企業被列入了實體清單。
若企業被列入實體清單后，被列企業的供應商將無法向企業提供/出售受美國《出口管制條例》管制的物料/技術，除非該供應商取得BIS授予的出口許可（根據我們實務經驗，目前涉中企業的出口許可能夠被取得的可能性較低）。
3. 可預測美國財政部下屬的海外資產管理辦公室（The U.S. Treasury Department’s Office of Foreign Assets Control，以下簡稱“OFAC”）可能依據這份“涉軍企業”清單的原因將被列企業進一步列入特別指定國民和被隔離人員清單（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons，以下簡稱“SDN清單”）或其他制裁清單。
其中，若企業被列入SDN清單，則受到OFAC管轄的主體（大多數情況下為美國個人/實體，但符合某些特定情況下也包括外國公司）被禁止在任何地方與該企業進行交易，以及被列入SDN清單的企業在被列當刻，其涉美資產（包括但不限于銀行中的美元資金）也將直接自動被“隔離”（即：凍結）。這將直接意味著，企業無法與美方企業進行交易，無法使用Swift Code對外支付，并甚至可能無法動用/轉移美元資金。
4. 被列企業可能會進一步面臨來自外部供應商、客戶（例如，美方供應商/客戶，或將美國物料/技術出口、再出口、在國內轉讓至被列企業的非美方供應商/客戶）的進一步詢問。
5. 被列企業的涉美交易（涉美因素包括：在美國國家地理區域的交易、與美國企業的交易、將來自于美國的物料/技術向其他國家企業再出口的交易等）將可能進一步被美方政府關注，并可能面臨來自美方政府的調查。
四、 初步應對建議
我們向被列入“涉軍企業”清單的中國企業建議的初步應對措施如下：
1. 盡快建立出口管制與制裁合規體系。目前美方政府部門亦出臺了相應的出口管制與制裁合規指引，我們建議企業根據該項合規指引以及類似實務經驗，建立企業內部出口管制與制裁合規體系，包括設立企業內部出口管制與制裁的合規制度，以及做好該制度在企業內部的落地、實施與執行。
2. 盡快進一步完善并嚴格做好企業內部保密措施。做好企業內部保密措施是經久不衰的話題，很多企業本來已有其內部的保密制度，但在目前新形勢下，企業曾建立的傳統的內部保密措施可能需要進一步完善。
3. 及時做好風險自知與排摸。建議進一步梳理、了解企業產品構成，以及上下游產業鏈中的外部供應商/客戶及其提供的物料/技術情況，以排摸企業目前是否存在違反美國出口管制與制裁規定的情況以及是否存在違法風險情況，做好企業本身風險的自知。
4. 及時采取風險預案。如上述，企業被列入“涉軍企業”清單可能是美方的初步行動，接下來還可能面臨被BIS列入貿易管制清單，甚至被OFAC列入制裁清單的風險。因此，建議企業提前做好被美方政府進一步貿易管制或制裁的風險預案，例如包括但不限于，盡快找到上游供應商中涉美物料/技術的替代產品，盡快評估下游美方客戶終止與企業合作可能對企業產生的經濟效應，分散企業涉美資產，及時調整企業銷售、發展戰略等。
綜上，我們認為，在目前形勢下，企業配置合適的予以應對的內外戰略人員，及時做好相應有針對性地應對措施，刻不容緩，至關重要。
見DOD Releases List of Additional Companies, in Accordance with Section 1237 of FY19 NDAA，https://www.defense.gov/Newsroom/Releases/Release/Article/2328894/dod-releases-list-of-additional-companies-in-accordance-with-section-1237-of-fy/
見https://media.defense.gov/2020/Aug/28/2002486659/-1/-1/1/LINK_2_1237_TRANCHE_1_QUALIFIYING_ENTITIES.PDF
見https://www.cotton.senate.gov/files/documents/Sen%20Cotton%20NDAA%20FY%201999%20Sec%201237%20Response%2006242020.pdf
同上。
滬公網安備 31010402007129號
