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民事案件案由選擇指引

2021年第08期    作者:田思遠    閱讀 9,177 次

民事案件案由的選擇是民事案件的重要組成部分，更是民商事律師辦案的基本功之一。就主觀責(zé)任而言，《案由規(guī)定》第五條第2款規(guī)定，民事案件案由在立案階段需要當(dāng)事人/律師自行選擇確定。就客觀責(zé)任而言，案由更是直接反映了案件需要審理的法律關(guān)系（請求權(quán)基礎(chǔ)），影響案件的主管、管轄、審理庭室、審理方向乃至審理結(jié)果。由此，選擇適當(dāng)?shù)陌赣墒锹蓭熮k理民商事案件的必須面對的問題。

為厘清民事案件案由的選擇思路，更好地閱讀并使用《最高人民法院民事案件案由規(guī)定理解與適用》（人民法院出版社）、《最高人民法院民事案件案由適用要點與請求權(quán)規(guī)范指引》（人民法院出版社）等書籍，故寫作本文以資各位參考。

 

一、總則

1.【制作依據(jù)】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于印發(fā)修改后的〈民事案件案由規(guī)定〉的通知》（法〔2020〕347號）（以下簡稱《案由規(guī)定》）制作本指引。

2.【案由體系】根據(jù)《案由規(guī)定》，民事案件的案由從縱向和橫向兩個維度進行編排設(shè)置。

（1）縱向體系：根據(jù)民事權(quán)利的類型（實體法）、民訴法規(guī)定的特殊法律程序（程序法）為依據(jù)設(shè)置，共計11部分。其中，實體法案由包括：人格權(quán)糾紛，婚姻家庭、繼承糾紛，物權(quán)糾紛，合同、準合同糾紛，勞動爭議與人事爭議，知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛，海事海商糾紛，與公司、證券、保險、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛，侵權(quán)責(zé)任糾紛。程序法案由包括：非訟程序案件案由，特殊訴訟程序案件案由。

（2）橫向體系：根據(jù)由概括到具體的規(guī)則設(shè)置，分4級。例如：物權(quán)糾紛（一級案由）→所有權(quán)糾紛（二級案由）→建筑物區(qū)分所有權(quán)糾紛（三級案由）→業(yè)主專有權(quán)糾紛（四級案由）。共計：一級案由11個，二級案由54個，三級案由473個，四級案由391個。

二、案由檢查順序

1.【定位方法】律師在確定具體案由時，應(yīng)當(dāng)先確定縱向體系上的位置，再確定橫向體系上的位置，從而最終確定案件案由。

2.【縱向定位】縱向體系上，應(yīng)按以下順序確定案由：

→非訟程序案件案由

→特殊訴訟程序案件案由

→特殊侵權(quán)責(zé)任糾紛（侵權(quán)責(zé)任糾紛下的三級、四級案由）

→特殊法律關(guān)系糾紛（婚姻家庭、繼承糾紛，勞動爭議與人事爭議，知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛，海事海商糾紛，與公司、證券、保險、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛）

→合同糾紛（二級案由）

→無因管理糾紛

→物權(quán)糾紛

→不當(dāng)?shù)美m紛

→人格權(quán)糾紛

→一般侵權(quán)責(zé)任糾紛（侵權(quán)責(zé)任糾紛下的一級、二級案由）。

3.【縱向定位的理由】縱向體系按上述順序檢查的原因在于：避免檢索某一特定案由時，受到前提問題的影響（例如：張三占有李四的房屋，首先應(yīng)考慮雙方是否具有合同關(guān)系，其次考慮是否侵犯物權(quán)編中的占有，最后再考慮不當(dāng)?shù)美Ｒ源舜_保思考法律問題的完整性。

（1）非訟程序案件案由

理由：非訟程序案件與普通訴訟案件（實體法案由）有顯著差別。首先，非訟程序案件均是通過提起申請，而不是提起訴訟的方式解決。其次，非訟程序案件不適用《民訴法》簡易程序或普通程序，而是適用《民訴法》或特別法規(guī)定的專門程序（例如：申請人身安全保護令案由適用的是《反家庭暴力法》第四章的規(guī)定）。最后，非訟程序案件均不得上訴（其中部分可以申請復(fù)議），與普通訴訟程序的二審終審制有顯著差別。

由此，“非訟程序案件案由”與“特殊訴訟程序案件案由”“實體法案由”相比，最為特殊，故最先考慮。

（2）特殊訴訟程序案件案由

理由：特殊訴訟程序與非訟程序相比，有原被告，也適用二審終審制度，特殊性顯然不及“非訟程序”，故劣后于非訟程序予以考慮。

但相較實體法案由，“特殊訴訟程序案件案由”均是適用法律特別篇章的規(guī)定。例如：公益訴訟、第三人撤銷之訴、執(zhí)行異議之訴在《民訴法解釋》中特別規(guī)定；與宣告失蹤、宣告死亡案件有關(guān)的糾紛在《民訴法》特別程序中特別規(guī)定。

由此，“特殊訴訟程序案件案由”應(yīng)優(yōu)先于“實體法案由”予以考慮。

（3）特殊侵權(quán)責(zé)任糾紛（侵權(quán)責(zé)任糾紛下的三級、四級案由）

理由：《案由規(guī)定》第四條第4點規(guī)定，在案由具體適用的過程中，應(yīng)當(dāng)先適用第九部分“侵權(quán)責(zé)任糾紛”項下根據(jù)《民法典》侵權(quán)責(zé)任編相關(guān)法條列出的具體案由（即三級、四級案由）；沒有相應(yīng)案由的，再適用其他一級案由下的具體案由。故在“實體法案由”中應(yīng)最先考慮“特殊侵權(quán)責(zé)任糾紛”。

需要說明的是，“特殊侵權(quán)責(zé)任糾紛”是優(yōu)先考慮，而非絕對優(yōu)先適用。原因在于，特殊侵權(quán)責(zé)任糾紛所涉請求權(quán)基礎(chǔ)可能與其他請求權(quán)基礎(chǔ)存在競合（例如：電視機爆炸，當(dāng)事人可以起訴產(chǎn)品責(zé)任糾紛，也可以起訴買賣合同糾紛）。由此，在“特殊侵權(quán)責(zé)任糾紛”與“合同糾紛”“物權(quán)糾紛”等案由存在請求權(quán)競合的情況下，應(yīng)根據(jù)案件證據(jù)情況、主張的訴請情況選擇最有利的請求權(quán)基礎(chǔ)，以此確定訴爭的法律關(guān)系，進而確定案由。

（4）特殊法律關(guān)系糾紛（婚姻家庭、繼承糾紛，勞動爭議與人事爭議，知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛，海事海商糾紛，與公司、證券、保險、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛）

理由：因《案由規(guī)定》的特別規(guī)定，故特殊侵權(quán)責(zé)任糾紛在“普通訴訟案件（實體法案由）”中首先考慮。之后，則需要適用“從特殊到一般”的基本原則予以考慮。①婚姻家庭、繼承糾紛；②勞動爭議與人事爭議；③知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛；④海事海商糾紛；⑤與公司、證券、保險、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛，相比其他實體法案由具有特殊性，屬于特別法的規(guī)定。且該五者之間因為各自涉及不同的特別法，故不會相互沖突，故可以列在同一級予以考慮。

但是，該五者可能分別與合同糾紛、物權(quán)糾紛、侵權(quán)責(zé)任糾紛存在競合的問題（例如：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同涉及合同糾紛，但根據(jù)特殊性應(yīng)確定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛；用人單位扣留勞動者在宿舍的個人物品涉及物權(quán)糾紛，但根據(jù)特殊性應(yīng)確定為勞動合同糾紛）。基于“從特殊到一般”的考慮，故在“實體法案由”中應(yīng)第二考慮“特殊法律關(guān)系糾紛”。

（5）合同糾紛（二級案由）

理由：合同糾紛相比于無因管理糾紛、物權(quán)糾紛、不當(dāng)?shù)美m紛、人格權(quán)糾紛、一般侵權(quán)責(zé)任糾紛，需要雙方當(dāng)事人的明確約定，最為特殊。無因管理糾紛、物權(quán)糾紛、不當(dāng)?shù)美m紛、人格權(quán)糾紛、一般侵權(quán)責(zé)任糾紛都是在雙方當(dāng)事人沒有約定下產(chǎn)生糾紛的情形，因此應(yīng)劣后考慮。故在“實體法案由”中應(yīng)第三考慮“合同糾紛”。

（6）無因管理糾紛

理由：無因管理是法律上擬制的合同，稱為“準合同”，故在“合同糾紛”之后予以考慮。

無因管理優(yōu)先于物權(quán)糾紛考慮的原因在于，無因管理是物權(quán)糾紛的前提問題。例如：甲宅失火，乙破其門窗而入救火，雖損害甲門窗的所有權(quán)，但不成立物權(quán)糾紛下的“財產(chǎn)損害賠償糾紛”。原因在于，甲的行為構(gòu)成無因管理，故阻卻其違法性及賠償責(zé)任。同理，其他構(gòu)成無因管理的行為因其違法性被阻卻，故不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美⑷烁駲?quán)損害、侵權(quán)責(zé)任。故在“實體法案由”中應(yīng)第四考慮“無因管理糾紛”。

（7）物權(quán)糾紛

理由：合同糾紛、無因管理糾紛是物權(quán)變動的原因行為，而物權(quán)糾紛是物權(quán)變動的結(jié)果行為。故物權(quán)糾紛劣后于合同糾紛、無因管理糾紛予以考慮。

物權(quán)糾紛優(yōu)先于不當(dāng)?shù)美m紛、人格權(quán)糾紛、一般侵權(quán)責(zé)任糾紛考慮的原因在于，物權(quán)糾紛是指所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)被侵害的情形。因為物的總量保持不變，故物權(quán)糾紛下總有一方受損，另一方獲益。故物權(quán)糾紛實質(zhì)是一種特殊的不當(dāng)?shù)美ㄈ缯加校饰餀?quán)糾紛優(yōu)先于不當(dāng)?shù)美m紛予以考慮。物權(quán)糾紛中總有一方獲利，而人格權(quán)糾紛、一般侵權(quán)責(zé)任糾紛中只有受損方，并沒有獲益方，故物權(quán)糾紛優(yōu)先于人格權(quán)糾紛、一般侵權(quán)責(zé)任糾紛予以考慮。故在“實體法案由”中應(yīng)第五考慮“物權(quán)糾紛”。

需要說明的是，在選擇案由時，應(yīng)當(dāng)區(qū)分法律關(guān)系涉及的是物權(quán)變動的原因行為還是物權(quán)變動的結(jié)果行為。如涉及物權(quán)變動的原因，即因債權(quán)性質(zhì)的合同關(guān)系、準合同關(guān)系引發(fā)的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)選擇合同糾紛、無因管理糾紛項下的案由（例如：居住權(quán)合同糾紛）。如屬于物權(quán)變動結(jié)果，即因物權(quán)設(shè)立、權(quán)屬、效力、使用、收益等物權(quán)關(guān)系引發(fā)的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)選擇“物權(quán)糾紛”項下的案由（如：居住權(quán)糾紛）。

（8）不當(dāng)?shù)美m紛

理由：不當(dāng)?shù)美侵敢环绞苡胸敭a(chǎn)利益，另一方受有財產(chǎn)損害，兩者存在因果關(guān)系，但無法律上之原因的形態(tài)。就財產(chǎn)利益而言，可能是物權(quán)利益（例如：占有他人物品），也可能是債權(quán)利益（例如：他人錯打款項而導(dǎo)致收款人獲利）。由于，物權(quán)利益具有特殊性且在善意取得的問題中，是否取得物權(quán)也需要優(yōu)先于損害賠償予以考慮。故不當(dāng)?shù)美m紛應(yīng)劣后于物權(quán)糾紛予以考慮。

就“一方受有財產(chǎn)利益”的構(gòu)成要件而言，侵權(quán)責(zé)任糾紛、人格權(quán)糾紛只要求己方受損、與他人有因果關(guān)系即可，而不當(dāng)?shù)美m紛不僅要求己方受損，還要求對方獲益，顯然更為特殊。故不當(dāng)?shù)美m紛優(yōu)先于人格權(quán)糾紛、一般侵權(quán)責(zé)任糾紛予以考慮。故在“實體法案由”中應(yīng)第六考慮“物權(quán)糾紛”。

（9）人格權(quán)糾紛

理由：人格權(quán)糾紛與一般侵權(quán)責(zé)任糾紛相比，存在競合關(guān)系，且一般侵權(quán)責(zé)任糾紛的外延更大。人格權(quán)只涉及人身屬性相關(guān)的權(quán)利，而一般侵權(quán)責(zé)任糾紛還包括其他財產(chǎn)屬性的權(quán)利受害，故人格權(quán)糾紛優(yōu)先于一般侵權(quán)責(zé)任糾紛予以考慮。故在“實體法案由”中應(yīng)第七考慮“人格權(quán)糾紛”。

（10）一般侵權(quán)責(zé)任糾紛（侵權(quán)責(zé)任糾紛下的一級、二級案由）

理由：鑒于侵權(quán)責(zé)任糾紛與其他法律關(guān)系存在競合并存關(guān)系，且侵權(quán)責(zé)任法中特殊侵權(quán)責(zé)任的案由均已在第（3）項中予以考慮。因此，只有在不歸屬于前述第（1）-（9）項的其他損害，才會被納入一般侵權(quán)責(zé)任糾紛的范疇予以考慮。故在“實體法案由”中應(yīng)最后考慮“一般侵權(quán)責(zé)任糾紛”。

4.【橫向定位】橫向體系上，應(yīng)按以下順序確定案由：

→優(yōu)先適用第四級案由

→第四級案由沒有規(guī)定的，適用相適應(yīng)的第三級案由

→第三級案由沒有規(guī)定的，適用相適應(yīng)的第二級案由

→第二級案由沒有規(guī)定的，適用相適應(yīng)的第一級案由

5.【橫向定位的理由】橫向體系根據(jù)“從特殊到一般”的適用規(guī)則，故適用四級到一級的適用順序。

需要特別關(guān)注的是“物權(quán)糾紛”項下“物權(quán)保護糾紛”案由與“所有權(quán)糾紛”“用益物權(quán)糾紛”“擔(dān)保物權(quán)糾紛”案由協(xié)調(diào)適用的問題。

（1）根據(jù)《案由規(guī)定》，“物權(quán)糾紛”案由由登記糾紛（涉及不動產(chǎn)登記管理）、物上請求權(quán)糾紛、物權(quán)類型糾紛、占有保護糾紛（占有本身是一種事實狀態(tài)，不是權(quán)利，但會產(chǎn)生一定的法律效力）四部分組成。

（2）物上請求權(quán)糾紛即“物權(quán)保護糾紛”，該案由項下包括物權(quán)確認糾紛（例如：所有權(quán)確認糾紛、用益物權(quán)確認糾紛、擔(dān)保物權(quán)確認糾紛），也包括物權(quán)侵害糾紛（例如：返還原物糾紛、排除妨害糾紛、消除危險糾紛等）。物權(quán)類型糾紛則包括“所有權(quán)糾紛”“用益物權(quán)糾紛”“擔(dān)保物權(quán)糾紛”。

（3）在適用物權(quán)糾紛案由時，會遇到同一事實既可以歸入“物權(quán)保護糾紛”項下的案由，也可以歸入“所有權(quán)糾紛”“用益物權(quán)糾紛”“擔(dān)保物權(quán)糾紛”項下案由的情況。例如，關(guān)于“物權(quán)保護糾紛”項下的物權(quán)確認：所有權(quán)糾紛中的共有權(quán)確認糾紛可歸入“物權(quán)保護糾紛”項下的所有權(quán)確認糾紛；用益物權(quán)糾紛中的土地承包經(jīng)營權(quán)確認糾紛可歸入“物權(quán)保護糾紛”項下的用益物權(quán)確認糾紛；債權(quán)人要求確認抵押權(quán)代持關(guān)系的抵押權(quán)糾紛（《擔(dān)保解釋》第四條）可歸入“物權(quán)保護糾紛”項下的擔(dān)保物權(quán)確認糾紛。

關(guān)于“物權(quán)保護糾紛”項下的物權(quán)侵害：所有權(quán)糾紛中的遺失物返還糾紛可歸入“物權(quán)保護糾紛”項下的返還原物糾紛；用益物權(quán)糾紛中的居住權(quán)糾紛可歸入“物權(quán)保護糾紛”項下的排除妨害糾紛；抵押權(quán)人要求抵押人停止減少抵押財產(chǎn)價值的抵押權(quán)糾紛可歸入“物權(quán)保護糾紛”項下的恢復(fù)原狀糾紛。

（4）正因為存在上述情況，故在具體適用過程中：

當(dāng)事人的訴訟請求僅涉及“物權(quán)保護糾紛”項下的一種物權(quán)請求權(quán)或者債權(quán)請求權(quán)的，優(yōu)先適用“所有權(quán)糾紛”“用益物權(quán)糾紛”“擔(dān)保物權(quán)糾紛”項下的第四級案由（物權(quán)類型糾紛）。沒有對應(yīng)的第四級案由的，適用相應(yīng)的“物權(quán)保護糾紛”項下的第四級、第三級案由（物上請求權(quán)糾紛）。

當(dāng)事人的訴訟請求涉及“物權(quán)保護糾紛”項下的兩種或者兩種以上物權(quán)請求權(quán)、債權(quán)請求權(quán)的，適用“所有權(quán)糾紛”“用益物權(quán)糾紛”“擔(dān)保物權(quán)糾紛”項下的第三級、第二級案由（物權(quán)類型糾紛）。

三、案由適用的其他注意點

1.【案由的變更】立案階段，案由由原告確定（特別是在請求權(quán)競合的情況下，需要當(dāng)事人選擇）。審理過程中，案由由法院根據(jù)查明的法律關(guān)系予以變更、確定。當(dāng)事人增加/變更訴請，導(dǎo)致訴爭法律關(guān)系發(fā)生變化的，法院會依據(jù)相應(yīng)的法律關(guān)系變更案由。

2.【涉多個法律關(guān)系】案件涉及多個法律關(guān)系的，根據(jù)當(dāng)事人訴爭的法律關(guān)系確定案由。均為訴爭法律關(guān)系的，則按訴爭法律關(guān)系并列確定案由。3.【案由不是起訴條件】案由體系是法院進行民事審判管理的手段。法院不得以當(dāng)事人訴請沒有相應(yīng)案由可適用為由，裁定不予受理或者裁定駁回起訴。4.【選擇性案由】應(yīng)根據(jù)具體案情，確定相應(yīng)的個案案由，不應(yīng)直接全部引用。例如“生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)糾紛”案由，應(yīng)根據(jù)實際情況，選擇生命權(quán)糾紛、身體權(quán)糾紛或健康權(quán)糾紛，不得直接使用“生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)糾紛”作為案件案由。

 

田思遠上海博和漢商律師事務(wù)所合伙人，上海律協(xié)民事業(yè)務(wù)研究委員會副主任，中華全國律師協(xié)會民事專業(yè)委員會訴訟法論壇干事長，上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合調(diào)解委員會調(diào)解員業(yè)務(wù)方向：期貨、合同法、公司法