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● 文/韓如波
最高法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱“司法解釋”）第十三條規定：“建設工程未經竣工驗收，發包人擅自使用后，又以使用部分質量不符合約定為由主張權利的，不予支持；但是承包人應當在建設工程的合理使用壽命內對地基基礎工程和主體結構質量承擔民事責任。”如何理解和認定司法解釋規定的“擅自使用”，尤其是工程未經竣工驗收備案的情況下，如承包人同意發包人提前使用，是否還可認定為“擅自使用”？司法解釋并未作出明確規定。本文即是針對該問題的分析。
一、筆者在司法實踐中遇到的兩個案例
案例一：浙江某建設集團承建上海某管道有限公司的新建廠房項目，在三區廠房主體施工完成后，因工期拖延發包人預定的設備到達現場。承包人和發包人于2008年12月6日簽訂協議：同意發包人的設備進場安裝，并明確設備安裝不視為對工程的擅自使用和對部分或全部工程的竣工驗收。之后，承包人以發包人未經驗收使用工程為由，認為工程已視為合格，訴至法院要求發包人支付工程款。
案例二：臺灣某知名品牌在四川內江投資新建廠房，和上海某建設集團的施工總承包合同專用條款第33.2條約定：施工完成后驗收合格前，如發包方因生產急需而提前進駐或使用本工程的，不視為默認工程已驗收合格，具體驗收時間及是否合格仍按本合同約定辦理。工程完工后發包人在未經驗收情況下提前入駐，半年后發包人組織驗收，承包人未予配合。發包人驗收后指出工程存在較多質量問題，要求承包人整改后復驗，承包人認為發包人違法使用工程，對工程質量無權提出異議，不予配合。
筆者認為，認定“擅自使用”不應以是否經承包人同意為前提，只要是未履行法律法規規定的驗收程序或驗收不合格而使用的，即應認定為“擅自使用”。
二、為保證建設工程的質量，國家多部法律法規禁止未經竣工驗收的“擅自使用”
（一）建設工程的質量意義重大
“百年大計，質量第一”，工程質量是發包人、承包人共同的生命線，并且關系到社會公共安全和人民群眾的生命財產安全，所以工程建設的各參與方包括發包人、承包人、勘察設計單位、監理單位、建筑材料和設備供應單位等均負有保證建設工程質量的法定義務。建設工程質量必須符合國家的強制性驗收標準的要求，未經驗收或者驗收不合格不可以交付使用，國家為此頒布了相應強制性標準，對建設工程的竣工驗收作出了規定。《建筑工程施工質量驗收統一標準（GB50300-2001）》、《建筑裝飾裝修工程質量驗收規范(GB50210-2001)》，統一了建筑工程質量的驗收方法、質量標準和程序，規定了建筑工程各專業工程施工驗收規范編制的統一準則和單位工程驗收質量標準內容和程序，增加了建筑工程施工現場質量管理和質量控制要求，提出了質量檢驗的抽樣方案要求，規定了建筑工程施工質量驗收中子單位和子分部工程的劃分，涉及建筑工程安全和主要使用功能的見證取樣和拙樣檢測建筑工程各專業工程施工質量驗收規范。前述驗收規范既是承包人施工的依據，也是驗收評價承包人施工質量是否合格的標準。
同時建設工程質量合格與否也是確定承包人是否可以主張工程款的分界線。《中華人民共和國合同法》第二百七十九條規定：“建設工程竣工后，發包人應當根據施工圖紙及說明書、國家頒發的施工驗收規范和質量檢驗標準及時進行驗收。驗收合格的，發包人應當按照約定支付價款，并接收該建設工程。”最高法院司法解釋第三條規定：“建設工程施工合同無效，且建設工程經竣工驗收不合格的，按照以下情形分別處理：（一）修復后的建設工程經竣工驗收合格，發包人請求承包人承擔修復費用的，應予支持；（二）修復后的建設工程經竣工驗收不合格，承包人請求支付工程價款的，不予支持。因建設工程不合格造成的損失，發包人有過錯的，也應承擔相應的民事責任。”司法解釋第十六條第3款規定：“建設工程施工合同有效，但建設工程經竣工驗收不合格的，工程價款結算參照本解釋第三條規定處理。”因此法律、司法解釋堅持質量第一原則，確定了工程價款與已完工程質量合格與否直接掛鉤的原則，只有合格工程承包人才能向發包人主張相應對價即工程價款。
（二）法律法規對禁止“擅自使用”的規定
《中華人民共和國建筑法》第六十一條：交付竣工驗收的建筑工程，必須符合規定的建筑工程質量標準，有完整的工程技術經濟資料和經簽署的工程保修書，并具備國家規定的其他竣工條件。建筑工程竣工經驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。”
《建設工程質量管理條例》第十六條：建設單位收到建設工程竣工報告后，應當組織設計、施工、工程監理等有關單位進行竣工驗收。
建設工程竣工驗收應當具備下列條件：
（一）完成建設工程設計和合同約定的各項內容；
（二）有完整的技術檔案和施工管理資料；
（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的進場試驗報告；
（四）有勘察、設計、施工、工程監理等單位分別簽署的質量合格文件；
（五）有施工單位簽署的工程保修書。
建設工程經驗收合格的，方可交付使用。
《中華人民共和國合同法》第二百七十九條：建設工程竣工后，發包人應當根據施工圖紙及說明書、國家頒發的施工驗收規范和質量檢驗標準及時進行驗收。驗收合格的，發包人應當按照約定支付價款，并接收該建設工程。建設工程竣工經驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。
《中華人民共和國城市房地產管理法》第二十七條：房地產開發項目的設計、施工，必須符合國家的有關標準和規范。房地產開發項目竣工，經驗收合格后，方可交付使用。
《中華人民共和國消防法》第十三條：依法應當進行消防驗收的建設工程，未經消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設工程經依法抽查不合格的，應當停止使用。
《中華人民共和國環境保護法》第二十六條：建設項目中防治污染的設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。防治污染的設施必須經原審批環境影響報告書的環境保護行政主管部門驗收合格后，該建設項目方可投入生產或者使用。
以上法律、行政法規基于為了確保建設工程的質量、保障社會公共安全和人民群眾的生命財產安全，均規定未經驗收或驗收不合格的不得投入使用，即“擅自使用”的認定標準是 “未經驗收或驗收不合格”，而不是以是否經承包人同意作為“擅自使用”的認定標準。
三、堅持以“未經驗收或驗收不合格”作為“擅自”使用的認定標準，有利于保證建設工程質量、減少當事人的糾紛
堅持以“未經驗收或驗收不合格”作為“擅自”使用的認定標準，有利于督促建設工程各參與方，尤其是發包人履行法定的建設工程質量責任和組織竣工驗收的義務。建設工程因其投資大、施工周期長、建設參與方較多等特點，實踐中出現的建設工程質量問題往往較為復雜，可能是勘察原因、設計原因、施工原因、材料、設備質量原因、也可能是發包人或監理人等原因。通過發包人組織建設工程勘察、設計、監理、施工等各參與方的竣工驗收，可及時發現工程存在的質量問題，有利于分清責任主體并采取相應整改措施，避免不合格工程交付使用。
反之，如果以“是否經承包人同意”作為“擅自”使用的認定標準,則會嚴重影響建筑市場的管理，一方面可能會導致工程質量成因更加錯綜復雜，就如本文前面所述的兩個案例，當事人約定承包人同意發包人提前使用，如果以此判定發包人不屬于擅自使用，但對于之后出現的工程質量問題，在前述建設工程質量成因本身就較為錯綜復雜的情況下，又多出未經驗收發包人已使用的情形，雙方對其產生的原因是由于承包人施工原因還是發包人使用原因往往產生爭議，此種情形下各方都很難有證據證明工程質量的原因所在，即使有時通過鑒定也難以劃分，導致當事人糾紛解決難度增大、成本增加。另一方面，雖然合同中約定同意發包人在竣工驗收前可以使用工程，可能會出現承包人利用法律對“擅自使用”約定不清，在施工過程中故意違反設計要求和施工規范或偷工減料獲取不當利益，當發包人使用后，承包人再以發包人違法“擅自使用”為由，不同意承擔工程質量責任，這將不利于建筑市場秩序的維護和雙方矛盾的解決。
四、“擅自使用”法律后果的分析
（一）如何理解司法解釋第十三條的“使用”
筆者認為對司法解釋和法律法規禁止未經驗收或驗收不合格而“使用”的理解，應視工程具體性質而言，但均應是指符合并為達到合同目的而對工程或部分工程的利用，比如住宅已經入住、辦公樓已經運營辦公、工業廠房已經開始產品生產等。對于實踐中發包人在現場臨時存放生產所需的機器、設備、材料，在現場接待相關行業、政府、其他方面的參觀、考察、現場觀摩會議等，不屬于符合合同目的而進行的使用，不應屬于司法解釋第十三條和相關法律法規所禁止的擅自“使用”行為。
（二）發包人擅自使用產生的法律后果
根據相關法律法規和司法解釋的規定：發包人擅自使用的，又以使用部分質量不符合約定為由主張權利的，不予支持。從承包人角度可以視為發包人對擅自使用的部分已按質量合格接收。但需要指出的是，法律所不支持發包人提出質量異議的僅為其擅自使用的部分，對于未使用部分所發現的質量問題，承包人仍應按合同約定和法律規定承擔質量責任。比如某個廠房項目有三個車間，發包人僅對其中一個車間未經驗收使用，按法律規定發包人對另外二個車間仍然可以要求承包人承擔施工質量缺陷修復、整改的義務。同時，基于確保建設工程主體結構的質量和安全，根據《中華人民共和國建筑法》第六十條和司法解釋第十三條的規定，即使發包人擅自使用了未經驗收的建設工程，但承包人仍需在建設工程的合理使用壽命內對地基基礎工程和主體結構質量承擔民事責任。
（三）承包人仍需對發包人擅自使用的工程承擔保修義務
對于發包人擅自使用工程后，承包人是否對擅自使用部分的工程承擔缺陷責任期和保修期內的保修責任，法律法規和司法解釋并未予以明確規定。筆者認為承包人仍需承擔缺陷責任期或保修期內的保修責任。首先，承包人承擔保修責任是其法定義務，而且承包人承擔保修責任期限不得低于《建設工程質量管理條例》規定的最低期限；其次，無論法律法規、國際慣例及國內工程實踐，缺陷責任期和保修期本身就建立在工程合格的前提下，并自工程竣工驗收合格之日起計算缺陷責任期和保修期期限。發包人擅自使用的法律后果是不得對使用部分工程質量提出異議，也可以理解為視為該部分工程質量合格，所以對發包人擅自使用的工程應當在使用日起進入缺陷責任期和保修期。當然，在缺陷責任期或保修期內出現需要維修的質量問題時，維修費用應區別是承包人施工原因、設計原因、發包人提供材料、設備、發包人擅自使用等原因，由相關責任主體承擔。●
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