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關于在國有企業中設置職工董事制度的思考

2013年第02期    作者:黃 顥    閱讀 16,897 次

一、職工董事制度的起源和發展

       職工董事制度是指公司董事會中設立一定比例的職工董事，并按有關規定履行職責的制度。職工董事是由職工代表大會或工會會員大會民主選舉產生，依照法律程序進入董事會代表職工行使決策的職工代表。實行職工董事制度，是公司治理結構的重要組成部分，是國有企業體現中國特色社會主義要求的一個具體表現。

       職工董事制度來源于德國公司治理結構體系。德國公司治理結構實行“兩會制”，目的主要是強化股東對管理者的控制權限，即一方面，股東可以通過股東大會行使自己的基本投資權利；另一方面，也可以通過由股東代表所組成的監事會有效地履行監督和控制職能。     職工董事制度由職工大會選舉的職工代表和股東大會選舉的股東代表充任公司的監督董事，并由他們平等地組成公司的最高權力實體即監事會(相當于我國《公司法》中的董事會)，再由該監事會選拔公司的經理人員，與其共同組成公司的經營機關。在這種治理結構中：

       （一）監事會為公司的權力機關，其成員由職工與股東代表對等組成，無論是職工代表還是股東代表，其權利應當平等，以體現勞動要素所有者與資本要素所有者對公司的“共同治理”。監事會應對職工、股東以及公司法人負責，其職責是監督公司的所有活動。

       （二）由經營董事組成的高層經理組織是公司的經營機關，它只對監事會負責，并受監事會監督，其職責是負責公司的經營活動。

       （三）職工大會和股東大會是兩個平行的機關，相互間不存在依附關系，其職責是獨立地選舉各自監督董事進入監事會。

       二、我國現行法律法規和規范性文件中對職工董事制度的規定

       （一）1999年9月22日中國共產黨第十五屆四中全會審議通過的《中共中央關于國有企業改革和發展若干重大問題的決定》第五條（三）提出，國有獨資和國有控股公司的黨委負責人可以通過法定程序進入董事會和監事會，董事會和監事會都要有職工代表參加。

       （二）2005年10月27日修訂通過，2006年1月1日起施行的《中華人民共和國公司法》（以下稱《公司法》）第68條規定：國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當有公司職工代表。董事會成員由國有資產監督管理機構委派。但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產生。《公司法》第109條規定：董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

       （三）2004年6月7日國務院國有資產監督管理委員會頒布的《關于國有獨資公司董事會建設的指導意見(試行)》（國資發改革[2004]229號）第四條對試點企業作了界定：試點企業選擇的基本條件是屬于國有經濟應控制的大型企業，企業投融資等重大決策事項較多，企業經營狀況較好。符合上述條件且企業有意愿或現國有獨資公司董事會將換屆的，可重點考慮作為試點企業。第五條第（三）規定，試點企業應依照有關規定民主選舉職工董事，并由國資委聘任。

      （四）2006年3月3日國務院國有資產監督管理委員會頒布《關于印發〈國有獨資公司董事會試點企業職工董事管理辦法（試行）〉的通知》（國資發群工[2006]21號）對職工董事作了如下規定：

       1、本辦法適用于中央企業建立董事會試點的國有獨資公司。

       2、本辦法所稱職工董事，是指公司職工民主選舉產生，并經國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱國資委）同意，作為職工代表出任的公司董事。

       3、公司董事會成員中，至少有1名職工董事。

       4、擔任職工董事應當經公司職工民主選舉產生。

       5、下列人員不得擔任公司職工董事：（1）公司黨委（黨組）書記和未兼任工會主席的黨委副書記、紀委書記（紀檢組組長）；（2）公司總經理、副總經理、總會計師。

       6、職工董事候選人由公司工會提名和職工自薦方式產生。職工董事候選人可以是公司工會主要負責人，也可以是公司其他職工代表。

       7、候選人確定后由公司職工代表大會、職工大會或其他形式以無記名投票的方式差額選舉產生職工董事。公司未建立職工代表大會的，職工董事可以由公司全體職工直接選舉產生，也可以由公司總部全體職工和部分子（分）公司的職工代表選舉產生。

       8、職工董事選舉前，公司黨委（黨組）應征得國資委同意；選舉后，選舉結果由公司黨委（黨組）報國資委備案后，由公司聘任。

       9、職工董事的任期每屆不超過三年，任期屆滿，可連選連任。

       10、職工董事的勞動合同在董事任期內到期的，自動延長至董事任期結束。

       （五）2006年5月31日中華全國總工會頒發的《關于進一步推行職工董事、職工監事制度的意見》（總工發［2006］32號）第二條規定：

       1、職工董事人選的基本條件是：本公司職工。

       2、未擔（兼）任工會主席的公司高級管理人員，《公司法》中規定的不能擔任或兼任董事的人員，不得擔任職工董事。

       3、董事會中職工董事的人數和比例應在公司章程中作出明確規定。職工董事的人數一般應占公司董事會成員總數的四分之一；董事會成員人數較少的，其職工董事至少1人。

       4、職工董事的產生程序：

       （1）職工董事的候選人由公司工會提名，公司黨組織審核，并報告上級工會；沒有黨組織的公司可由上一級工會組織審核。工會主席一般應作為職工董事的候選人。

       （2）職工董事由本公司職工代表大會以無記名投票方式選舉產生。職工董事候選人必須獲得全體會議代表過半數的選票方可當選。

       （3）公司應建立健全職工代表大會制度，尚未建立的，應組織職工或職工代表選舉產生職工董事，并積極籌建職工代表大會制度。

　　（4）職工董事選舉產生后，應報上級工會、有關部門和機構備案，并與其他內部董事一同履行有關手續。

       （六）2009年3月30日國務院國資委頒布的《關于印發〈董事會試點中央企業職工董事履行職責管理辦法〉的通知》（國資發群工[2009]53號）規定，本辦法適用于國務院國資委履行出資人職責的董事會試點中央企業。本辦法所稱職工董事，是指由公司職工通過職工代表大會選舉產生，作為職工代表出任的公司董事。

       （七）2009年3月20日國務院國資委頒布的《關于印發〈董事會試點中央企業董事會規范運作暫行辦法〉的通知》（國資發改革[2009]45號）規定：

       1、本辦法適用于由國務院國資委履行出資人職責的國有獨資公司董事會試點企業。

       2、董事會成員一般不少于7人，不超過13人。公司外部董事人數原則上應當超過董事會全體成員的半數。

       3、公司總經理擔任董事，公司副總經理、總會計師原則上不擔任董事。

       4、公司黨委成員符合條件的，可通過法定程序進入董事會。

　　 5、董事會中應當有職工代表，并由公司職工代表大會選舉產生。

        （八）2011年1月8日修訂后頒布的《企業國有資產監督管理暫行條例》（中華人民共和國國務院令第378號）規定，國有資產監督管理機構依照有關規定，任免或者建議任免所出資企業的企業負責人，包括依照公司章程，提出向國有控股的公司派出的董事、監事人選，推薦國有控股公司的董事長、副董事長和監事會主席人選，并向其提出總經理、副總經理、總會計師人選的建議；依照公司章程，提出向國有參股的公司派出的董事、監事人選。

       三、對目前國有企業中職工董事的產生和職責權限的思考

       （一）現行職工董事產生的規定

       1、按照我國現行法規和政策規定，國有企業的董事會中應當設置職工董事，但在實踐操作中，本規定并未得到嚴格執行，目前國資監管部門只要求在試點董事會建設的國有獨資公司中設置職工董事。

       2、職工董事只能在本企業的內部職工中產生，其控股股東如希望向企業派遣董事，只能派遣外部董事。

       3、企業的外部董事應占董事會成員的半數以上，對于外部董事的選任人選，只要符合《公司法》規定即可。

       4、企業設置職工董事，應在公司章程中明確規定。

       （二）對職工董事職責權限的思考

        目前，我國《公司法》雖然對職工董事制度作了相應規定，相關主管部門也出臺了一系列文件，對職工董事制度作了規定，但目前在實踐中仍受到許多主客觀條件的制約，面臨許多問題：

       1、相關法規和規定仍不健全，亦無配套的強制性約束措施。這導致許多國有企業不設職工董事，或雖設立了職工董事，但其在董事會中比例過低，難以表達職工的利益和訴求。

       2、職工董事的產生未能體現民主，無法對職工權益進行保障。由于在國有企業中，管理層和普通職工的訴求并不一定是一致的。設立職工董事本意是保護普通職工的利益，但由于在目前的大環境中，所產生的職工董事程序即使不合法，亦很難追究相關人員或部門的責任。而一旦根據這種程序產生的職工董事， 很難站在普通職工的立場上發表意見。比如國企改制涉及職工安置問題時，如果沒有相應的體現普通職工訴求的渠道，以及對維護職工權益相關措施實施的監督機制，則職工董事制度將變成現在國有企業的工會和監事會。

       3、職工董事制度的不完善，很大程序上體現了企業治理結構的不完善，職工無法通過這種制度設計，參與企業的民主管理和民主監督，也不利于保護普通職工的合法權益。

       （三）對完善職工董事制度的建議

       1、完善對職工董事的立法。可借鑒國外的立法經驗，規定達到一定資本和人數規模的國有企業，其董事會必須按照一定的法定比例設置職工董事。

       2、規范職工董事的產生和運作程序。主管部門應明確職工董事的產生、換屆、罷免程序，明確職工董事享有的權利義務，履行職權的程序，以及向職代會報告的工作制度等。

       3、完善職工董事的責任機制。職工董事在董事會研究公司重大問題、代表職工行使權利時，應充分考慮出資人、公司和職工三者的利益關系，如實反映職工要求，表達和維護職工的合法權益。應明確職工董事對職工代表大會負責，須定期向職代會報告，并接受職工的監督和質詢。

       4 、提升職工董事參與企業民主決策的能力。職工董事與其他董事一樣，應對董事會的決議承擔相應的責任，如果董事會決議違反法律或公司章程，導致公司遭受重大損失，參與決議并投贊成票的職工董事應與其他董事一樣承擔相應的賠償責任。這意味著首先在廣大職工中選舉具備一定能力和責任的職工成為職工董事。另外，在獲得任命后，應對職工董事進行培訓，以便其能更好地發揮董事的職責。●