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如何應(yīng)對(duì)疫情給PPP項(xiàng)目帶來的影響?

    日期:2020-02-11     作者:周蘭萍(政府與社會(huì)資本合作業(yè)務(wù)研究委員會(huì)、北京市中倫(上海)律師事務(wù)所)

        當(dāng)下,國(guó)務(wù)院及上海市、浙江省、湖北省等地方政府為加強(qiáng)新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作,有效減少人員聚集,阻斷疫情傳播,已通過正式發(fā)布《通知》等形式提出了延長(zhǎng)春節(jié)假期及企業(yè)延遲復(fù)工要求的防控舉措。另外,由于疫情的不可預(yù)測(cè)性,不排除國(guó)家和地方后續(xù)對(duì)復(fù)工期限進(jìn)一步調(diào)整的可能性,因此預(yù)計(jì)該等肺炎疫情防控措施及其潛在升級(jí)舉措將對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資項(xiàng)目(包括但不限于PPP項(xiàng)目等)產(chǎn)生較大影響。因此,有必要厘定肺炎疫情這一事件的性質(zhì),并梳理肺炎疫情防控措施對(duì)投資項(xiàng)目產(chǎn)生的具體影響,在此基礎(chǔ)上相應(yīng)提出應(yīng)對(duì)建議,減少疫情防控措施對(duì)投資人(含其設(shè)立的項(xiàng)目公司,下同)及基礎(chǔ)設(shè)施提供公共服務(wù)持續(xù)性的不利影響,盡快恢復(fù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生活。
         一、疫情構(gòu)成不可抗力還是其他事件?
         通常而言,如投資項(xiàng)目的相關(guān)合作協(xié)議條款中已對(duì)“流行病、饑荒或疫情”屬于何種事件作出約定的,在此情況下,投資項(xiàng)目各方應(yīng)當(dāng)按照既有協(xié)議約定判定肺炎疫情是否屬于不可抗力事件,政府方相應(yīng)的防控舉措要求是否屬于政策法律變更或政府行為,并進(jìn)一步對(duì)各方責(zé)權(quán)利進(jìn)行合理分配。
        如既有協(xié)議并未作出約定的,則需結(jié)合肺炎疫情對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的影響程度、當(dāng)事人舉證證明情況、是否盡到避免損失擴(kuò)大義務(wù)等因素綜合判定,可能構(gòu)成不可抗力事件,或情勢(shì)變更,或政策法律變更,或政府行為。對(duì)此,詳見筆者撰寫的《建筑企業(yè)如何應(yīng)對(duì)疫情帶來的影響》一文中的相應(yīng)觀點(diǎn)。
         二、因疫情防控而要求企業(yè)延遲復(fù)工導(dǎo)致投資項(xiàng)目建設(shè)期逾期,如何應(yīng)對(duì)?
         對(duì)于處在建設(shè)期內(nèi)的投資項(xiàng)目,中央及地方政府以規(guī)范性文件形式要求相關(guān)企業(yè)延遲復(fù)工,且后續(xù)是否會(huì)繼續(xù)延期尚不明確,可能會(huì)因此而導(dǎo)致投資項(xiàng)目的建設(shè)期逾期。若該等疫情防控措施客觀上影響了建設(shè)期,投資人應(yīng)采取何種措施應(yīng)對(duì)?
        對(duì)此,如投資項(xiàng)目的相關(guān)合作協(xié)議條款已相應(yīng)明確約定的,可依約申請(qǐng)建設(shè)期順延,及或提出逾期索賠;如相關(guān)協(xié)議未約定或約定不明的,可參照最高法院“北京新領(lǐng)國(guó)泰投資有限公司與北京市機(jī)械施工有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛再審案(案號(hào):(2013)民申字第659號(hào))”的裁判精神,依肺炎疫情客觀上所影響的工期,向政府方主張建設(shè)期順延。
         三、因疫情防控而要求企業(yè)延遲復(fù)工導(dǎo)致投資項(xiàng)目建設(shè)成本增加,如何應(yīng)對(duì)?
         基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資項(xiàng)目中,如因政府方要求企業(yè)延遲復(fù)工導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)成本(融資成本、人工費(fèi)用、保費(fèi)等)增加的,投資人應(yīng)采取何種措施應(yīng)對(duì)?
        就此問題,前述對(duì)于“流行病、饑荒或疫情”的不同定性,將會(huì)導(dǎo)致建設(shè)成本增加風(fēng)險(xiǎn)的歸責(zé)原則與責(zé)任承擔(dān)主體有所不同。如政府方采取的肺炎疫情防控措施構(gòu)成政府行為或政策法律變更,投資人可向政府方主張將增加的建設(shè)成本計(jì)入項(xiàng)目總投資,或由政府方提供建設(shè)期補(bǔ)助,即建設(shè)成本增加的損失最終被轉(zhuǎn)移給政府方來承擔(dān);但是,如將該事件定性為不可抗力的,由于根據(jù)《民法總則》及《合同法》等相關(guān)規(guī)定,因不可抗力不能履行合同的,根據(jù)不可抗力的影響,部分或者全部免除責(zé)任,當(dāng)政府方據(jù)此要求免責(zé)時(shí),不排除該損失需由投資人自擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
        四、因疫情防控而要求企業(yè)延遲復(fù)工是否會(huì)觸發(fā)項(xiàng)目暫停服務(wù),如何應(yīng)對(duì)?
        對(duì)于處于運(yùn)營(yíng)期階段且不屬于政府方《通知》所規(guī)定的遲延復(fù)工例外企業(yè)范圍的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域項(xiàng)目,勢(shì)必會(huì)造成該等投資項(xiàng)目無法持續(xù)提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù),觸發(fā)投資項(xiàng)目的暫停服務(wù)機(jī)制。該種情形下,投資人應(yīng)采取何種措施應(yīng)對(duì)?
        對(duì)此,如相關(guān)合作協(xié)議中已約定了“暫停服務(wù)”條款的,則投資項(xiàng)目各方可依據(jù)協(xié)議約定的條件、程序和時(shí)限等要求啟動(dòng)暫停服務(wù)機(jī)制。如無約定的,各方可啟動(dòng)協(xié)商機(jī)制,明確暫停服務(wù)期間各方責(zé)權(quán)利;從投資人角度,可盡量主張肺炎疫情導(dǎo)致的暫停服務(wù)構(gòu)成政府方原因造成的“計(jì)劃外暫停服務(wù)”(即在投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間,發(fā)生了可歸責(zé)于政府方原因的突發(fā)事件造成項(xiàng)目暫停服務(wù)),在此情形下,投資人有權(quán)向政府方索賠因此造成的費(fèi)用損失并申請(qǐng)延展項(xiàng)目期限。
        五、因疫情防控而要求企業(yè)延遲復(fù)工導(dǎo)致投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入減少,如何應(yīng)對(duì)?
        基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資項(xiàng)目,特別是使用者付費(fèi)項(xiàng)目或者由投資人承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目,如因政府方要求企業(yè)延遲復(fù)工導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入減少的,投資人應(yīng)采取何種措施應(yīng)對(duì)?
        對(duì)此,如相關(guān)合作協(xié)議條款中對(duì)“流行病、饑荒或疫情”作出定性安排的,則同樣可按照相關(guān)定性安排確定運(yùn)營(yíng)收入減少風(fēng)險(xiǎn)的歸責(zé)原則與責(zé)任承擔(dān)主體。否則,投資人可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及采購(gòu)文件約定,要求政府方延長(zhǎng)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期,或由政府方提供運(yùn)營(yíng)補(bǔ)助,或觸發(fā)一般補(bǔ)償事件。而與前述問題三建設(shè)成本增加問題較為類似的是,如該事件被定性為不可抗力的時(shí)候,不排除投資人需自擔(dān)運(yùn)營(yíng)收入減少這一損失的可能性。
        六、因疫情防控而要求企業(yè)延遲復(fù)工是否會(huì)觸發(fā)投資項(xiàng)目臨時(shí)接管,如何應(yīng)對(duì)?
        另外,對(duì)于部分處于運(yùn)營(yíng)期階段的投資項(xiàng)目,可能會(huì)因政府方肺炎疫情防控措施導(dǎo)致投資人直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)的暫停而觸發(fā)投資項(xiàng)目的臨時(shí)接管機(jī)制。如因此觸發(fā)臨時(shí)接管的,投資人應(yīng)采取何種措施應(yīng)對(duì)?
        對(duì)此,如相關(guān)合作協(xié)議中已約定了“臨時(shí)接管”條款的,則投資項(xiàng)目各方可依據(jù)協(xié)議約定的條件、程序和時(shí)限等要求啟動(dòng)臨時(shí)接管機(jī)制。如無約定的,從服務(wù)社會(huì)公共利益角度,投資人可配合政府方做好臨時(shí)接管,后續(xù)由各方限期啟動(dòng)協(xié)商機(jī)制,明確臨時(shí)接管期間的各方責(zé)權(quán)利,特別是臨時(shí)接管期間政府方付費(fèi)義務(wù)的履行問題。
        七、因疫情影響時(shí)間不確定,投資人下一步如何應(yīng)對(duì)?
        對(duì)于潛在肺炎疫情防控措施持續(xù)升級(jí)的可能,對(duì)投資項(xiàng)目產(chǎn)生影響的不確定性將持續(xù)擴(kuò)大,除了上述應(yīng)對(duì)建議外,尚需投資項(xiàng)目各方啟動(dòng)必要的再談判機(jī)制,在再談判期間爭(zhēng)取恢復(fù)或減少疫情防控措施產(chǎn)生的負(fù)面影響;如無法協(xié)商一致或客觀上已導(dǎo)致合作目的無法實(shí)現(xiàn)的,則在必要時(shí)可提前終止合作,由項(xiàng)目各方洽商提前終止補(bǔ)償方案。
 



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