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加強證券法律服務監管協作 提升律師執業規范 第二期“青苗班”培訓順利開展

2018年第01期    作者:陳可    閱讀 11,196 次

2017年12月14日，上海市司法局與上海證監局《合作備忘錄》簽約儀式暨金融法律服務技能培訓和風險提示專題講座在上海交通大學舉行。

 

1多方匯聚，共促跨部門監管協作

上海證監局紀委書記陳波、上海市司法局副局長王協、中國證監會法律部綜合處處長顧軍鋒、上海證監局法制工作處處長曾繼峰、上海市律師協會副會長呂琰出席本次簽約儀式，參加2017年度第二期“青苗班”的百余名律師學員共同見證了《合作備忘錄》的簽署。

上海市律師協會副會長呂琰擔任簽約儀式主持人。他代表上海市律師協會對《合作備忘錄》的簽署表示祝賀，并介紹了簽署《合作備忘錄》的相關情況。

簽約儀式開始，上海證監局紀委書記陳波、上海市司法局副局長王協，代表兩局簽署《合作備忘錄》。

本次《合作備忘錄》圍繞建立溝通協商機制、建立監管信息共享機制、建立聯合檢查機制、建立業務培訓機制、加強宣傳方面的協作、建立聯絡員制度六大內容展開，旨在進一步加強對律師事務所及其律師從事證券法律業務活動的監督管理，規范律師事務所及其律師在證券發行、上市和交易等活動中的執業行為。《合作備忘錄》的簽署是市司法局與上海證監局共同促進跨部門監管協調機制的重要舉措，對于推動律師行業參與上海國際金融中心建設具有積極意義。

隨后，上海證監局紀委書記陳波介紹并回顧了上海證監局與市司法局在證券律師執業監管方面的監管信息共享、聯合檢查等情況。他表示，《合作備忘錄》的簽署代表了兩局良好協作關系的進一步深化，也是今后雙方監管協作向縱深發展的有益嘗試，并期待今后《合作備忘錄》的各項內容能夠扎實有效實施。

同時，陳波書記對上海證券律師提出了幾點希望。他認為，首先，律師應當提高政治意識，以對投資者高度負責的態度和精神做好證券法律服務工作；其次，律師應當進一步提高證券法律服務質量，勤勉盡責，提升法律服務水平；最后，律所應當注重規范化建設，發揮其基礎管理作用。

就律師從事證券法律執業活動情況，上海市司法局副局長王協認為，律師們要善于學習，應當提高自身獨立性與專業能力，能夠在金融活動中起到防范法律風險的作用，努力將自身打造為高端復合型法律人才；要規范執業，律師在執業活動中應嚴格按照《律師法》《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》及相關規章、行業規范的要求，做好證券市場“看門人”。

王協表示，市司法局與上海證監局將以此次《合作備忘錄》的簽署為契機，結合各自工作職能，相互配合和優勢互補，在溝通協商、信息共享、聯合檢查、培訓交流等工作機制方面加強探索合作，共同構建良性互動的監管服務體系。

 

2律師事務所從事證券法律業務監管概況與思考

簽約儀式后，“加油吧青律”上海青年律師培訓計劃第二期青苗班——金融法律業務技能培訓和風險提示專題講座隨即開講。中國證監會法律部綜合處處長顧軍鋒圍繞“律師事務所從事證券法律業務監管概況與思考”的議題向在場律師們作了精彩的報告。

講座中，顧軍鋒介紹了監管機構對律所從事證券法律業務的監管情況，并總結了證券法律業務執業規范中的相關要求。他認為證券律師應當勤勉盡責，律所應當健全對風險的防控制度，保障資本市場的安全穩健。同時，顧軍鋒結合證監會對律師從事證券法律業務監管檢查情況，對證券律師的工作底稿與出具的法律意見內容提出建議，他認為證券律師的法律意見書應當邏輯嚴謹、說理性強；工作底稿格式內容應當按照規定規范作出。

此外，顧軍鋒還建議律師們應當正確認識律師監管的總體趨勢與未來態勢；建立健全風險防控等管理制度，更為嚴格依法勤勉盡責執業；積極參與資本市場建設，關心呵護資本市場健康發展。

青苗班的律師們積極參與并認真聽取了報告，能獲得監管部門如此第一線的證券法律業務監管信息與反饋建議，律師們收獲頗豐。

相信在未來，隨著證券法律業務跨部門監管協作的正式展開，廣大律師能與監管部門共同努力，為我國資本市場與行業穩定作出更大貢獻。