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近年來，企業(yè)合規(guī)建設(shè)，特別是中央企業(yè)、國有企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)成為關(guān)注焦點，強化合規(guī)管理、防范合規(guī)風(fēng)險成為全球企業(yè)發(fā)展的新趨勢。2021年4月13日，ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》發(fā)布，企業(yè)應(yīng)該以何為抓手，如何構(gòu)建符合標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理體系以及進行貫標(biāo)和達標(biāo)認證成為重點關(guān)注的問題。上海律協(xié)早在2019年便成立了法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會，關(guān)注法律合規(guī)業(yè)務(wù)發(fā)展，緊跟市場熱點和業(yè)務(wù)難點，帶領(lǐng)更多的上海律師跟進研究法律合規(guī)問題。
為進一步提升上海律師企業(yè)法律合規(guī)業(yè)務(wù)水平，8月4日、5日，上海律協(xié)法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會成功舉辦“企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的貫標(biāo)和達標(biāo)認證“專題線上講座，聚焦企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，共有400余名律師、法務(wù)參加。
本次講座由上海律協(xié)法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會主任楊偉東主持，邀請到了業(yè)內(nèi)知名專家以及權(quán)威認證機構(gòu)進行分享，分別是上海律協(xié)法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會委員、ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 TC309 組織治理技術(shù)委員會中國注冊專家陳立彤，北京中標(biāo)信達認證服務(wù)有限公司總經(jīng)理、中國企業(yè)文化促進會合規(guī)管理委員會副秘書長安杰，BSI中國區(qū)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展和應(yīng)用方案副總裁、中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會理事張樂和SGS技術(shù)委員會副主任、中國政法大學(xué)合規(guī)治理研究中心評價與認證研究組副組長唐讓。
講座上，陳立彤律師以“合規(guī)管理，從體系到認證“為主題，闡述了合規(guī)的四個維度：合規(guī)是對法律法規(guī)政策的遵守、是合規(guī)管理、是合規(guī)管理體系亦是合規(guī)文化；提出了合規(guī)創(chuàng)造價值，是金色盾牌，不成體系的合規(guī)不堪一擊，國資委在推動合規(guī)貫標(biāo)業(yè)務(wù)的開展，合規(guī)管理從體系到認證是律師應(yīng)該抓住的藍海和風(fēng)口業(yè)務(wù)；闡明了風(fēng)控、內(nèi)控與合規(guī)的辯證關(guān)系、合規(guī)風(fēng)險的識別、分析與評價，強調(diào)識別合規(guī)風(fēng)險的重要方法就是錨定合規(guī)義務(wù)；最后介紹了合規(guī)數(shù)字化、新一代智慧風(fēng)控管理系統(tǒng)、合同全生命周期管理以及企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)。
安杰以“ISO 37301合規(guī)管理體系下的合規(guī)不起訴”為主題，闡述了ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)的意義、發(fā)展情況，指出該標(biāo)準(zhǔn)為國際上通用的合規(guī)語言，能夠傳遞商業(yè)信任、降低企業(yè)合規(guī)成本并提高合規(guī)底線；同時介紹了標(biāo)準(zhǔn)認證的準(zhǔn)備工作和主要流程，強調(diào)認證人員根據(jù)執(zhí)業(yè)規(guī)范不得提供虛假認證記錄和報告或者編造文件，認證的文件清單由認證機構(gòu)提供并根據(jù)企業(yè)實際情況進行審核，主要流程為：企業(yè)內(nèi)部策劃體系、實施、運行→體系運行滿三個月→預(yù)審核（可選）→一階段審核→二階段審核→整改（如有）→獲得證書→每年監(jiān)督審核→三年重新審核；分析了依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的合規(guī)管理體系有何特點及該標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)前司法實踐的關(guān)系，并解說了合規(guī)不起訴的實戰(zhàn)案例。
張樂以“組織治理框架下的大合規(guī)體系整合機遇與挑戰(zhàn)“為主題，澄清了合規(guī)概念：合規(guī)是指企業(yè)經(jīng)營行為符合組織的全部合規(guī)義務(wù)，包括必須遵守的要求，以及組織自身選擇遵守的要求；列舉了國企與民企合規(guī)問題案例，如中鐵十四局因提供虛假材料被取消中標(biāo)資格沒收1000萬保證金、阿里巴巴被罰182.28億，強調(diào)企業(yè)不合規(guī)影響企業(yè)IPO以及存在各種風(fēng)險；分享了合規(guī)案例及實施意義；介紹了ISO37301合規(guī)管理體系的要求與應(yīng)用指南以及通過BSI注冊ISO37301：2021合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)認證的五個步驟。
唐讓指出只有對企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動有影響的相關(guān)方的要求需求，才需要按重要性、緊迫性分類去分期分批識別，歸納并擬定為合規(guī)義務(wù)清單，合規(guī)義務(wù)是合規(guī)體系的中心原點，所有合規(guī)事務(wù)都是圍繞履行合規(guī)義務(wù)去建立、運作的；同時介紹了合規(guī)體系認證評審的十一個必做項、認證評審過程、認證服務(wù)、合規(guī)項目各階段培訓(xùn)賦能課程，并強調(diào)合規(guī)從來都是結(jié)論導(dǎo)向的。
繼ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織2021年4月13日頒布ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》以來，該標(biāo)準(zhǔn)為眾多央企、國企、民企乃至外企的合規(guī)提供了一個客觀、權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)，中國企業(yè)對標(biāo)該標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)合規(guī)管理體系并貫標(biāo)已經(jīng)成為一個趨勢。2021年11月1日，國資委《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》指出，中央企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)的近期目標(biāo)是，到2025年基本建立全面覆蓋、有效運行的合規(guī)管理體系。今年4月20日，廣東省國資委出臺了《省屬企業(yè)“合規(guī)管理強化年”行動方案》，在全國率先明確提出“力爭通過三年努力，全部省屬企業(yè)通過ISO37301貫標(biāo)認證”，吹響了我國企業(yè)大規(guī)模開展合規(guī)體系貫標(biāo)認證工作的嘹亮號角。
法律合規(guī)是企業(yè)適應(yīng)當(dāng)下高水平開放新格局的必然選擇，是中國企業(yè)走出去的一道門檻，是現(xiàn)代法治社會的通行證，也是企業(yè)亟需激活的一種生產(chǎn)力。強化企業(yè)合規(guī)管理是貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略、推進法治企業(yè)建設(shè)的重要舉措。本次講座響應(yīng)國家號召，深化了企業(yè)及各界人士對企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)、價值及其貫標(biāo)和達標(biāo)認證的認識，有助于企業(yè)構(gòu)建完備的合規(guī)管理體系，提升防范法律風(fēng)險的意識與應(yīng)對法律風(fēng)險的能力，契合國際規(guī)則和慣例，走向國際市場。
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