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《承認與執行外國民商事判決公約》初探
文│翁冠星
2019年第07期 作者:文│翁冠星 閱讀 8,167 次
7月2日，中國駐荷蘭王國大使館刊登新聞稱，海牙國際私法會議第22屆外交大會于2019年7月2日在海牙和平宮舉行，標志著《承認與執行外國民商事判決公約》談判最終完成。中國代表團團長、中國駐荷蘭大使徐宏及中國代表團成員出席了閉幕儀式并簽署會議最后文件。
《承認與執行外國民商事判決公約》（“Conventionon The Recognition and Enforcement of Foreign Judgments in Civil or CommercialMatters”，以下簡稱“《公約》”）歷經四次項目特別委員會會議，由各國代表談判并最終起草完成。
根據媒體公布的《公約》全文，《公約》最終由32條條文構成，比之前流出的草案略有縮減。其中，第二條規定了《公約》不適用的十八項情形，包括自然人的狀態和法律行為能力，贍養撫養，部分家庭法項下事項，遺囑和繼承，金融機構的破產清算及類似事項，客運貨運事項，跨水域/區域的海洋污染、海事賠償責任限制、共同海損，核物質損害責任，法人的組織的存續狀態及其清算的有效性及相關決定的有效性，登記備案公示行為的有效性，名譽損害，隱私，IP，軍事行為，執法行為，部分反壟斷事務（不適用情形不包括執行一些反不正當競爭的判決），因單邊國家行為構成的主權債務。可以預料的是，某判決事項是否屬于《公約》項下可承認和執行的范圍，將會是實務界經常會遇到和爭論的議題。
《公約》第4條基本原則下第2款規定，被申請承認和執行外國民商事判決國家，不審理判決是否有理（no review of the merits of the judgment），只能在必要時候審查《公約》是否適用。第3款規定，申請承認和執行的判決，必須在作出國是發生法律效力的判決且只有在作出國也能夠申請執行的情況下，才能夠根據《公約》申請其他締約國承認和執行。
《公約》第5條以大篇幅詳細規定了申請承認和執行的前提（Base），例如被申請執行人在成為判決案件程序中的被告人（被反訴人）之時，其住所地在判決作出國（5.1.(a)）、被申請執行人在判決作出國明示認可了判決作出法院的管轄權等等以及一些例外條款（5.2）。同時第6條規定了，判決內容如果是基于不動產的對物權利（rights in rem），僅當在該不動產坐落于判決作出國境內時，才能根據《公約》承認和執行。
《公約》第7條規定了拒絕承認和執行的情形，主要包括判決案件相關程序文書未在合理時間內送達被告使其有時間應訴答辯，除非被告在判決作出國出庭應訴且未對文書送達提出質疑；文書的送達方式與受請求國的基本原則不符合的（incompatible with fundamental principles of the requested Stateconcerning service of documents）；判決基于欺詐而作出；公共政策；判決與當事人協議或一信托架構不符，而根據該協議或信托該民商事案件由另一國法院管轄；判決與受申請國法院作出的相同當事人之間的判決不符；判決與第三國就相同當事人相同標的物作出的事先判決不符，而該第三國判決同樣符合在受申請國承認和執行的條件；同時，第7條還規定了可以推遲承認和執行的情形（7.2），同時規定決定推遲承認和執行，不影響當事人后續申請承認和執行。
《公約》第13條規定，除非《公約》另有規定，申請承認和執行的程序根據由受申請國法律規定。
《公約》雖已成文，我國也已派出代表團參與起草并簽署最終文件。但從以上簡介來看，民商事判決根據落地后的《公約》申請他國的承認和執行，在實務上仍有眾多難點需要學者、律師、法官在操作過程中進一步磨合。
簡單來說，《公約》是否應予適用，以及判決內容是否屬于《公約》規定的可不予承認和執行的事項，將是申請不予承認和執行外國民商事判決的“主戰場”。這可能與我們在面對不予承認和執行外國仲裁裁決時所遇到的抗辯理由相似。而我們國內的判決，勝訴方要根據《公約》到境外執行，同樣也會面臨相似的問題。
國家與國家之間，法律體系、程序法律、文化和社會經濟情況的不同，也有可能會使得是否應予以承認和執行變得更為復雜。例如：案件中，第5條規定的申請承認和執行的基礎是否已經得到滿足？
概念的定義
國內很多的P2P小貸公司是不是《公約》項下的“金融機構”（financial institution）或其類似事項（analogousmatters）？如果國內某P2P小貸公司大股東居所地和主要財產所在地均在另一締約國，當該小貸公司清盤時其他投資人向大股東追償并獲得勝訴判決，申請人和承認和執行會不會面臨《公約》的適用問題？
法院文書送達的方式是否能夠互相認可？
我國部分法院數字化的建設已經非常先進，通過“微信”及其他app送達法律文書已經是非常常見，以后甚至還能通過區塊鏈技術實現文書寄送、簽收、確認送達效力一步到位。如果被申請執行人一概否認收到，這樣的操作在相對操作比較保守的普通法法院是否能夠得到承認？而境外常見的委托律師事務所送達能否得到我國法院的認可？
上面幾個問題，在當事人缺席判決的情況下，會變得更為復雜。
此外，公共政策或公共利益，如何統一解讀標準也值得思考。另外，在復雜多變的國際關系下，如果某國家基于對我國企業的“制裁”，而無正當理由拒絕承認和執行其他締約國法院作出的關于該企業勝訴的判決，我們如何適用通用的“對等原則”。
為了配套《公約》，我國的《民事訴訟法》仍需要進行進一步修訂，甚至頒布新的規范性文件。
《公約》是全球首個全面確立民商事判決國際流通統一規則的國際文書，旨在使各國判決在全球得到執行。《公約》的通過將為包括國際貿易、跨境商業在內的國際民商事活動提供更優質、高效、低成本的司法保障，對國際民商事領域司法合作影響深遠。隨著《公約》文本的確定，在未來的國際民商事爭議解決領域，當事人可以根據《紐約公約》申請認可和執行外國仲裁裁決，根據《新加坡公約》認可當事人之間的調解結果，并根據《選擇法院協議公約》（2005年6月30日）及本次《公約》申請承認和執行外國民商事判決。這對于促進跨境的民商事交易和國際貿易，減少“逆全球化”帶來的負面影響，均有重要意義。
翁冠星
上海瀛泰律師事務所律師，上海律協對外宣傳與聯絡委員會委員，國際貿易業務研究委員會委員，上海國際仲裁中心調解員。
業務方向：國際商事爭議解決、體育仲裁、跨境投資融資。
滬公網安備 31010402007129號
