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2025年5月21日，上海市律師協(xié)會在上海交通大學(xué)徐匯校區(qū)凱原法學(xué)院315會議室主辦“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責邊界研討會”（閉門）會議。
本次會議由上海律協(xié)證券專業(yè)委員會主任范興成主持，參會人員包括上海律協(xié)邵萬權(quán)會長，上海市司法局律工處副處長張銘，上海市證監(jiān)局三級調(diào)研員閆兵、四級調(diào)研員黃志達，上海證券交易所經(jīng)理李沁，上海律協(xié)證券委主任范興成，副主任孫林、徐輝、朱銳及部分委員等。
閉門研討會圍繞證券律師勤勉盡責要求重點、專業(yè)注意義務(wù)與一般注意義務(wù)的理解及其界限、不同義務(wù)項下律師的核查工作要做到什么程度以及證券服務(wù)機構(gòu)的合理信賴原則、律所及律師從事證券業(yè)務(wù)的管理以及未勤勉盡責的責任追究等深度展開。
與會各方分別從證券監(jiān)管機關(guān)及證券交易所在實踐中對證券律師勤勉盡責的認定、證券律所及證券律師工作管理中發(fā)現(xiàn)的問題以及律師從事證券法律服務(wù)實踐中問題與困惑方面進行了深入交流，形成了研討會綜述。
本次閉門研討會獲得上海市司法局、上海證監(jiān)局、上海證券交易所的大力支持。本次研討會深入探討的有關(guān)問題、相關(guān)理論與實務(wù)觀點，對提高其證券法律服務(wù)能力具有很大裨益。證券律師所反映的有關(guān)問題及困惑，也對證券監(jiān)管機關(guān)及證券交易所后續(xù)執(zhí)法檢查中適度考慮證券律師執(zhí)業(yè)實踐中的“客觀不能”以及勤勉盡責邊界模糊的情況，在貫徹“嚴監(jiān)管、防風險、促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展”國家資本市場發(fā)展政策以及在實踐中“壓實中介機構(gòu)責任”，做到“罰過相當”，提升行政執(zhí)法水準，促進證券法律生態(tài)體系的構(gòu)建，共同促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極作用。
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