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“簽字”和“蓋章”是否缺一不可

2022年第03期    作者:關峰    閱讀 13,298 次

《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）第四百九十條第一款規定：“當事人采用合同書形式訂立合同的，自當事人均簽名、蓋章或者按指印時合同成立。在簽名、蓋章或者按指印之前，當事人一方已經履行主要義務，對方接受時，該合同成立。”實務中，當事人起草合同書時常常采用“雙方簽字蓋章后生效”“雙方簽字或蓋章后生效”“雙方簽字和蓋章后生效”等類似表述的情況。

就其中當事人約定既要簽字又要蓋章的情形，最高人民法院在以往相關案例中認定“簽字和蓋章”的約定構成合同生效條件。但這些案例的裁判思路一般都直接跳過合同的成立要件，直接探討合同生效，而忽略了生效要件與成立要件相互區別的問題，從法理和邏輯上均存在難以自洽之處。我們認為，以“雙方當事人簽字和蓋章后生效”此類表述為例的約定并非合同生效條件，合同效力不當然受是否同時具備簽字和蓋章而影響。

一、簽字和蓋章是合同成立而非效力要件——以合同書方式訂立的合同，簽字或蓋章任一均構成《民法典》規定的合同成立法定要件，系強行性規范，當事人對此不可進行意定變更

《民法典》第四百六十五條規定：“依法成立的合同，受法律保護。依法成立的合同，僅對當事人具有法律約束力，但是法律另有規定的除外。”第四百九十條第一款規定：“當事人采用合同書形式訂立合同的，自當事人均簽名、蓋章或者按指印時合同成立。”第五百零二條規定：“依法成立的合同，自成立時生效，但是法律另有規定或者當事人另有約定的除外。”《民法典》本身未對有關合同成立的條款性質是強行性規范還是任意性規范作明確規定。基于一般法理，《民法典》允許當事人對法律行為的效力（通過條件或期限）附加限制，但不允許當事人自行規定合同成立的條件。因此，其關于雙方當事人“簽名、蓋章或者按指印”時合同成立的規定，應屬于強行性規范，當事人不得變更。

根據上述規定，簽字或蓋章只是當事人進行意思表示的具體方式，雙方簽字或蓋章即意味著當事人意思表示一致，此時當然的法律效果即為合同的成立，而除其他法定或約定情形外，合同自成立時即生效。因此，“簽字或蓋章”任一均為法定的合同成立要件，根本無需當事人的特別約定。而即使當事人另行約定“簽字和蓋章”，該約定也因違背《民法典》關于雙方當事人“簽名、蓋章或者按指印”時合同成立的規定而歸無效。

雖然可能有不同觀點認為，當事人約定的“由雙方當事人簽字和蓋章后生效”系當事人關于合同效力而非合同成立的約定，因此不能適用有關合同成立的判斷規則。但實際上，通過“簽字”或“蓋章”探求當事人的真實意思表示，以此判斷合同成立與否才是法院在審查此類問題時的重點。例如，在最高人民法院審理北京大有克拉斯家具商城與中國機床總公司等進口代理合同糾紛再審案中，該案《協議書》雖有機床公司負責人的簽字、潮福源公司和家具商城的蓋章，但機床公司未蓋章、潮福源公司和家具商城負責人未簽字。法院認為，根據一審期間的司法鑒定結論，《協議書》上家具商城的印章印文與工商檔案材料中的印章印文是同一枚印章蓋印；且《協議書》上蓋有家具商城真實的公章，雖無家具商城法定代表人或其委托代理人的簽字，但足以表明《協議書》是家具商城的真實意思表示。此外，在最高人民法院審理的何細戰等訴中國鐵路物資廣州有限公司買賣合同及擔保合同糾紛案中，該案《股權質押協議》第五條約定：“本合同有效期：經雙方授權代表簽字、蓋章之日起生效，直至本合同項下擔保債權全部清償后失效。”法院認為，《股權質押協議》雖無雙方授權代表簽字，但有中鐵物資廣州公司一方的印章以及何細戰本人的親筆簽名，其效力更高于授權代表簽名，協議內容屬雙方當事人真實意思表示，在雙方簽字或蓋章后依法成立。由于該協議不屬于法律、行政法規規定應當辦理批準、登記手續才生效的協議，自協議成立時即發生法律效力。

綜上，合同的成立要件具有法定性，應由法律規定，當事人不可另作約定。合同的成立只需要簽字或者蓋章，有其一即可。因此，即使當事人另行約定“簽字和蓋章”后成立，該約定也因違背《民法典》關于雙方當事人“簽名、蓋章或者按指印”任一情形具備時合同成立的規定而歸無效。

二、除非法律另有規定或當事人另有約定，合同在依法成立后生效——即使按合同效力規則判斷，“由雙方當事人簽字或蓋章后生效”并不構成雙方約定的有效的合同生效條件

合同生效有著與合同成立完全不同的法律要件，適于一般合同生效的普通要件有：（1）當事人具有相應的民事行為能力；（2）意思表示真實；（3）合同內容合法。與合同成立要件的法定性相類似，該類要件由法律統一規定，當事人不可另行約定。但合同的生效要件，除普通要件外，其特別要件具有意定性，可由當事人作自由約定，這正是附條件、附期限合同存在的法理依據。《民法典》第一百五十八條規定：“民事法律行為可以附條件，但是根據其性質不得附條件的除外。附生效條件的民事法律行為，自條件成就時生效。附解除條件的民事法律行為，自條件成就時失效。”在我國,幾乎所有的合同末尾都有這樣一個所謂的“生效”條款——“本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。”雖是約定成俗，但對這樣的條款性質和法律效果的分析，仍需基于合同法本身的法律規定和法律理論基礎作出判定，而非望文生義，僅因其約定“生效”兩字即徑行以效力判定為依據。

首先，如前文所述，因簽字或蓋章是法定的當事人進行意思表示的具體方式，雙方簽字或蓋章即意味著雙方當事人意思表示的一致，此時當然的法律效果即為合同的成立。“依法成立的合同，自成立時生效。”因此，合同自成立時即生效，合同的生效條款只有在約定有特別生效要件時才具有實際意義，而“簽字或蓋章”是法定的合同成立要件，這種意思表示的方式根本無須當事人的特別約定。

其次，根據全國人大常委會對《民法典》第一百五十八條的釋義，若某種內容要稱之為“條件”，需要滿足四個特征：

1. 條件由當事人自行約定，并作為民事法律行為內容的一部分。這是與法定條件最大的不同之處，后者是指由法律直接規定、不由當事人意思決定并具有普遍約束力的條件。作為法律行為附款的條件只包括意定條件（當事人依法律行為而設定的條件），而不包括法定條件（法律規范直接為該行為設定的必備有效條件）。其中，法定條件雖然能控制法律行為的生效或失效，但并非當事人自由意志的結果，與意定條件的功能相去甚遠，適用不同的法律規則。即使當事人合意將法定要件載入契約條款，也不能構成意定條件，因為此處的合意無非是將法定要件復述一遍而已，無關乎當事人的自由意志。

2. 條件是一種將來的或然事實，該事實未來可能發生，未來也可能不發生，具有或然性。換言之，已經發生的以及將來確定不會發生的事實，應視為未附條件。

3. 附條件民事法律行為中的條件，是當事人用以限定民事法律行為生效或者失效的附屬意思表示，而不屬于民事法律行為本身的內容。“附條件”中的“附”是指附屬的意思。也就是說，應當將所附條件與民事法律行為中的供貨條件、付款條件（即法律行為的負擔）等相互區分，后者是民事法律行為自身內容的一部分，而非決定其生效或者失效的條件。

4. 所附條件中的事實應為合法事實，違法事實不能作為民事法律行為的條件。

根據以上四個特征，“由雙方當事人簽字和蓋章后生效”若要構成合同生效條件，首先必須是“雙方已經達成合意”即合同成立的情況下，才能成為“條件”。但若“簽字和蓋章”是合同“生效”的條件，則“簽字”和“蓋章”均未達成前，合同尚未成立，因此自然不存在雙方約定的“簽字和蓋章”作為合同生效的條件。但如果“簽字”或“蓋章”任一個已經達成，合同成立，則“簽字和蓋章”這一條件本身中必然包含已經發生的事實，也不符合有效條件的定義。即便退一步講，“簽字和蓋章”構成混合條件，其中任一個構成條件均可，但兩者中何者為意思表示、何者為條件又屬約定不明，法院也無權代替合同當事人選擇在先的就是意思表示、在后的即是條件。而且如果一方先簽字，另一方卻先蓋章，又該如何代為選擇？

之所以會出現上述邏輯上的自相矛盾和混亂情形，就是因為“簽字和蓋章”本身是法定的意思表示作出方式，不具備邏輯或法律上成為一個“條件”的可能性。綜上，以合同書方式訂立的合同，簽字或蓋章是《民法典》規定的合同成立法定要件，系強行性規范，當事人對此不可進行意定變更。除非法律另有規定或當事人另有約定，合同在依法成立后生效。“由雙方當事人簽字和蓋章后生效”的約定并不滿足生效條件的四個特征，因此并不構成雙方約定的有效的合同生效條件。

關峰北京市金杜律師事務所上海分所合伙人，上海律協金融工具業務研究委員會副主任業務方向：涉外訴訟和仲裁