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國際仲裁發展與營商環境評價：上海模式的有效探索

2024年第01期    作者:文│王唯駿 上海仲裁協會副會長，上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）秘書長    閱讀 1,623 次

一、國際仲裁躍升為全球營商環境評估的“權重指標”

國際仲裁作為近現代解決跨境商業糾紛的天然選項（a natural mode），其發達程度在一定意義上代表著相關法域整體營商環境的優劣。一個開放、自由、法治、崇尚契約精神的營商環境是國際資本不斷流入、本地商業實踐不斷豐富的重要推動力，同時也是當地國際仲裁繁榮發展的驅動力。從國際組織的最新視角來看，國際仲裁已經躍升為評估營商環境的權重指標。

作為一家以促進全球均衡發展為目標的國際組織，世界銀行自2003年起每年發布一期《營商環境報告》（Doing Business，DB），對全球190個經濟體的營商環境進行量化評估和排名。2021年9月，為提升評估成效，世界銀行決定停發已實施17年的DB評估報告，著手構建新的評估體系。2023年5月，世界銀行發布了新營商環境評估（Business Ready，B-Ready）的《方法論手冊》和《說明及指南》，以新評估體系對全球各經濟體的營商環境展開新一輪評估。通過對比更新前后的世界銀行營商環境評估體系可以發現：此前，國際仲裁僅僅是“合同執行”這一單項中的一個評分點，分值僅為1.5分；更新之后的B-Ready專設一章為“爭端解決”，并列入19個涉及國際仲裁的評價指標，分值超過40分，成為整個B-Ready評估體系中的一項權重指標。

通過研究可以發現，B-Ready關于“國際仲裁”的具體指標呈現兩大特征：第一，指標圍繞“當事人中心”這個國際仲裁的發展趨勢，例如：在“仲裁的可接受性”這項指標中專門設置了“仲裁中的當事人意思自治”指標，包括當事人可否自由選擇機構仲裁或臨時仲裁、可否自由選擇仲裁員、可否自由選擇法律顧問代理案件；在“仲裁的相關服務”指標中，專門設置了“可否選擇在線仲裁”等指標。第二，指標圍繞“監管框架”“公共服務”和“便利度”三個維度對“國際仲裁”進行綜合評估，例如：評估指標關注仲裁庭是否有權自行決定其管轄權、法院是否支持和執行仲裁庭作出的臨時性的中間裁決等。

指標顆粒度的細化意味著在整個B-Ready評估體系中，國際仲裁被賦予了與營商環境密不可分的重要地位。這并不難理解：營商環境是以堅持市場化、法治化、國際化原則，以市場主體需求為導向的；而仲裁的核心價值是尊重商事主體間的意思自治和契約精神，也是以服務企業的爭議解決需求為動力來源的，這是仲裁與代表國家公權力的訴訟制度相比最重要的區別，也是仲裁的生命力。

二、上海的做法和完善

按照世界銀行2023年的要求，上海是中國唯一參與此次B-Ready評估的城市，這意味著上海仲裁肩負著承載B-Ready評估中“國際仲裁”這一權重得分的重要歷史使命。事實上，上海的立法部門、司法行政部門、法院和仲裁機構等正在通過法律、規則與實踐的多層次創新，積極回應B-Ready評估下的中國國際仲裁發展新機遇。

在立法方面，上海市人大常委會于2023年11月22日表決通過了《上海市推進國際商事仲裁中心建設條例》（以下簡稱《條例》），自2023年12月1日起施行。《條例》對標世界銀行B-Ready營商環境成熟度評估體系中與“仲裁”相關的指標，對仲裁員利益沖突披露、法院支持仲裁調查取證、仲裁相關數據公布、仲裁裁決摘要發布等作了規定。同時，《條例》還鼓勵探索在具有涉外因素的商事、海事領域，可以約定在上海、按照特定仲裁規則、由特定人員進行臨時仲裁并支持仲裁庭就當事人提出的臨時措施申請作出意見，鼓勵仲裁機構運用大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等新興信息技術，加強智慧仲裁、綠色仲裁建設，提供優質、高效、便捷的商事爭議解決服務。《條例》的出臺將為營造市場化、法治化、國際化一流營商環境提供有力的法治保障。

在司法行政方面，2023年12月1日，上海市司法局作出了準予韓國大韓商事仲裁院上海中心登記的決定，并在規定期限內報司法部備案、賦碼后頒發《境外仲裁機構業務機構登記證》。韓仲上海中心將是繼首家國際組織仲裁機構在上海設立業務機構（世界知識產權組織仲裁與調解上海中心）后，首家外國仲裁機構在上海設立的業務機構，根據《條例》可以在國際商事、海事、投資等領域開展涉外仲裁業務。

從法院視角，上海法院2023年辦理了中國內地首例在線仲裁財產保全的案件。上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）通過上海法院訴訟服務網的仲裁保全網上立案端口將當事人的財產保全申請、仲裁案件受理公函等材料發送至法院，從而提高保全材料流轉效率，暢通仲裁前“一公里”。上海法院2023年還辦理了中國內地首例法院依仲裁機構申請開具調查令的案件，完善了法院就仲裁案件獲取證據方面提供協助的機制。

從仲裁機構視角，上海國仲也積極對標B-Ready營商環境評估，完善仲裁規定和豐富仲裁實踐。比如，上海國仲全面修訂了仲裁規則，2024版的上海國仲仲裁規則構建了一本主規則、兩部特別仲裁規則（航空仲裁規則與數據仲裁規則）和兩部程序指引文件（在線仲裁程序指引與臨時仲裁協助服務指引）的規則體系。

新版上海國仲仲裁規則（主規則）一如既往地秉承了“當事人中心”的理念，與B-Ready指標的核心理念相接軌。例如，明確允許當事人將多份關聯合同項下的爭議合并提起仲裁、進一步擴大名冊外仲裁員參與案件的范圍、允許當事人約定兩名邊裁推選首席仲裁員、允許當事人向上海國仲申請采用“推薦短名單”的方式確定首席仲裁員、施行零壁壘的全周期在線仲裁等。同時，主規則也結合中國仲裁的本土實踐，平衡仲裁庭的主導職權和仲裁機構的管理職責。例如，在明確仲裁庭享有自裁管轄權、作出臨時措施決定和中間裁決權力的同時，也明確仲裁機構具有加強對仲裁參與主體信息披露的監督管理、制約當事人狙擊仲裁員的不誠信行為、經同意公布脫敏裁決書等職權。

兩部特別仲裁規則分別以航空產業和數據行業為主線，成為相關產業領域內首部由仲裁機構制定的機構管理規則，也是落實《條例》有關仲裁機構在特別領域制定仲裁規則、開展專業仲裁服務品牌建設、提升仲裁服務能力的首張答卷。

兩部程序指引則分別對在線仲裁全周期程序和臨時仲裁下仲裁機構的協助服務事項進行了規定。其中，作為在線仲裁指引的附件，《爭議解決服務用戶個人信息處理的聲明》是中國內地仲裁機構中首個關注仲裁服務用戶個人信息安全的文件。

三、總結和展望

現代化的商事仲裁制度是法治化營商環境的重要組成部分。此次世界銀行B-Ready評估為仲裁服務營商環境建設提供了新的機遇。上海正在加快步伐，以打造面向全球的亞太仲裁中心為目標，優化仲裁發展環境，推動仲裁業務對外開放，培育國際一流仲裁機構，打響上海仲裁品牌，提高上海仲裁的公信力、影響力和國際市場競爭力。作為于《仲裁法》施行前設立的中國最早的涉外仲裁機構之一，上海國仲將把握這一歷史機遇，推動和完善自身的國際化和專業化能力建設，為持續優化營商環境貢獻力量。