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2023年3月24日，國家市場監督管理總局發布了有關反壟斷執法的四項新規，包括《經營者集中審查規定》《禁止壟斷協議規定》《禁止濫用市場支配地位行為規定》以及《制止濫用行政權力排除、限制競爭行為規定》，四部《規定》將于2023年4月15日起正式施行。
根據國家市場監督管理總局公布的數據，自《中華人民共和國反壟斷法》實施以來，反壟斷執法機構共依法查處濫用市場支配地位案件100件，罰沒金額295.3億元，其中2018年機構改革以來查處47件，罰沒金額226.7億元。截至2022年底，共查辦壟斷協議案件227件，罰沒款68.08億元。其中，2018年機構改革以來，查辦壟斷協議案66件，罰沒款27.77億元。
燃氣領域的壟斷案件行政處罰也越來越多發，呈現出壟斷行為類型集中、調查時間長、處罰金額大等特點。本所對反壟斷調查程序以及執法機構可能出具的文件進行梳理，并出具本數據分析報告。
一、 反壟斷執法主體
反壟斷執法主體有兩類，一是國務院反壟斷執法機構；二是經過國務院反壟斷執法機構授權的省、自治區、直轄市人民政府相應的機構。
一般來說，執法機構是國家市場監督管理總局和各省、自治區、直轄市的市場監督管理局。
法律依據：《中華人民共和國反壟斷法》
第十三條：國務院反壟斷執法機構負責反壟斷統一執法工作。
國務院反壟斷執法機構根據工作需要，可以授權省、自治區、直轄市人民政府相應的機構，依照本法規定負責有關反壟斷執法工作。
二、 反壟斷調查程序
（一） 接到線索開展初步調查及約談
燃氣領域壟斷案件的調查多數是由于房地產開發企業舉報而產生。執法機構接到舉報后會開展初步調查，出具《約談通知書》對企業相關人員進行約談，要求相關人員在規定時間內到規定地點說明有關情況并制作《約談筆錄》。
——出具文件：《約談通知書》、《約談筆錄》
法律依據：《中華人民共和國反壟斷法》
第四十六條：反壟斷執法機構依法對涉嫌壟斷行為進行調查。
對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權向反壟斷執法機構舉報。反壟斷執法機構應當為舉報人保密。
舉報采用書面形式并提供相關事實和證據的，反壟斷執法機構應當進行必要的調查。
（二） 立案
經過初步調查及約談，執法機構認為被調查對象滿足：有初步證據證明存在壟斷行為、屬于本部門查處范圍、在給予行政處罰的法定期限內三個條件時會正式立案。
法律依據：
1.《禁止濫用市場支配地位行為規定》
第二十六條：反壟斷執法機構經過對涉嫌濫用市場支配地位行為的必要調查，符合下列條件的，應當立案：
（一）有證據初步證明存在濫用市場支配地位行為；
（二）屬于本部門查處范圍；
（三）在給予行政處罰的法定期限內。
2.《禁止壟斷協議規定》
第二十四條：反壟斷執法機構經過對涉嫌壟斷協議的必要調查，符合下列條件的，應當立案：
（一）有證據初步證明經營者達成壟斷協議；
（二）屬于本部門查處范圍；
（三）在給予行政處罰的法定期限內。
（三） 進駐現場調查
執法機構在調查涉嫌壟斷行為時，往往會進駐現場調查，并采取以下幾種方式展開調查活動：
1. 進入被調查的經營者的營業場所或者其他有關場所進行檢查
——出具文件：《壟斷案件調查通知書》
2. 詢問被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要求其說明有關情況
——出具文件：《約談通知書》、《壟斷案件詢問通知書》
3. 查閱、復制被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協議、會計賬簿、業務函電、電子數據等文件、資料
——出具文件：《壟斷案件限期提供材料、信息通知書》
4. 查封、扣押相關證據，提存計算機數據證據
——出具文件：《壟斷案件計算機數據證據提存筆錄》
5.查詢經營者的銀行賬戶，要求相關金融機構配合提供相關材料和信息
——出具文件：《壟斷案件委托調查函》、《壟斷案件查詢銀行賬戶函》
法律依據：《中華人民共和國反壟斷法》
第四十七條：反壟斷執法機構調查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：
（一）進入被調查的經營者的營業場所或者其他有關場所進行檢查；
（二）詢問被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要求其說明有關情況；
（三）查閱、復制被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協議、會計賬簿、業務函電、電子數據等文件、資料；
（四）查封、扣押相關證據；
（五）查詢經營者的銀行賬戶。
采取前款規定的措施，應當向反壟斷執法機構主要負責人書面報告，并經批準。
（四） 組織對燃氣公司下游各類燃氣用戶進行外圍調查取證
執法機構會組織對燃氣公司下游各類燃氣用戶（工業用戶、居民用戶）或者房地產開發企業進行外圍調查取證。包括對用戶進行詢問訪談、查閱《供用氣合同》、《天然氣工程施工合同》等文件，從用戶及相對方的角度出發，判決是否損害了用戶及相對方利益。
例如，在宜興港華燃氣有限公司濫用市場支配地位一案中，執法機構在進行相關商品替代性分析，界定本案相關商品市場時，對宜興港華公司的相關非居民用戶進行了調查，調查結果顯示用戶均表示不愿使用電能代替管道天然氣，執法機構以此證明電能與管道天然氣不具有緊密替代關系。
法律依據：《中華人民共和國反壟斷法》
第二十三條：供水、供電、供氣、供熱、電信、有線電視、郵政、交通運輸等公用事業領域經營者應當依法經營，不得濫用其市場支配地位損害消費者利益和社會公共利益。
（五） 委托專業研究機構就本案涉及重點問題進行專題研究
調查過程中會涉及一些技術、法律、財務等方面的專業問題，執法機構會委托專業研究機構就本案涉及重點問題進行專題研究。
例如，在宜興港華燃氣有限公司濫用市場支配地位一案中，宜興港華公司對管道天然氣相關市場范圍及管道設施安裝服務市場支配力等方面存在異議，執法機構為回應宜興港華公司意見，委托了專業研究機構，從界定相關市場入手，對市場支配地位的認定進行專門的分析。
（六） 委托第三方工程造價專業評估機構對造價等進行評估
調查過程中，在認定燃氣公司的收費是否屬于不公平高價行為時，往往需要對價格進行參照對比認定。執法機構會通過委托第三方工程造價專業評估機構對造價問題進行評估，從而將燃氣公司的價格與相似市場條件下的價格進行比較，以此得出結論。
法律依據：《禁止濫用市場支配地位行為規定》
第十四條：禁止具有市場支配地位的經營者以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。
認定“不公平的高價”或者“不公平的低價”，可以考慮下列因素：
（一）銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于其他經營者在相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；
（二）銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于同一經營者在其他相同或者相似市場條件區域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；
（三）在成本基本穩定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；
（四）銷售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度；
（五）需要考慮的其他相關因素。
涉及平臺經濟領域，還可以考慮平臺涉及多邊市場中各相關市場之間的成本關聯情況及其合理性。
認定市場條件相同或者相似，應當考慮經營模式、銷售渠道、供求狀況、監管環境、交易環節、成本結構、交易情況、平臺類型等因素。
（七） 召開專家會對本案涉及的主要問題進行論證
調查過程中，執法機構對于某些專業性強的問題會召開專家會，通過召集多位專家對案涉問題進行論證從而得出結論，為調查結論提供理論支撐。
對于燃氣公司來說，在應對反壟斷案件調查程序時，可以提前利用這點獲取對自己有利的證據。
（八） 多次與當事人溝通，聽取陳述意見
執法機構在作出處罰決定前，會通過向當事人送達了《行政處罰告知書》的方式，告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權利。
最新的《禁止濫用市場支配地位行為規定》體現出執法機構充分保障當事人權益，新增了執法機構作出行政處罰決定前應書面告知當事人并充分聽取當事人意見的條款內容。
法律依據：《禁止濫用市場支配地位行為規定》
第二十九條：反壟斷執法機構對濫用市場支配地位行為進行行政處罰的，應當在作出行政處罰決定之前，書面告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述權、申辯權和要求聽證的權利。
第三十條：反壟斷執法機構在告知當事人擬作出的行政處罰決定后，應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。
（九） 召開聽證會
召開聽證會并非必經程序，如果當事人放棄要求舉行聽證的權利，則執法機構不會召開聽證會。對于燃氣公司來說，當調查程序已經走到召開聽證會這步時，調查結論基本已經板上釘釘。如果等到這時再提交相關證據，發表意見為時過晚。燃氣公司在開展執法應對工作時，應當具有前瞻性，提前做好一系列工作，與執法機構充分溝通。等到召開聽證會時，就是雙方“走個過場”，聽證會的結論體現的是雙方私下溝通博弈后的結果。
法律依據：《禁止濫用市場支配地位行為規定》
第四十四條第二款：反壟斷執法機構組織行政處罰聽證的，依照《市場監督管理行政處罰聽證辦法》執行。
（十） 作出處罰決定
這是調查程序的最后一步，當執法機構認為當事人確實存在壟斷行為且需要作出行政處罰時，就會出具《行政處罰決定書》。
——出具文件：《行政處罰決定書》
法律依據：《禁止濫用市場支配地位行為規定》
第三十一條：反壟斷執法機構對濫用市場支配地位行為作出行政處罰決定，應當依法制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。
行政處罰決定書的內容包括：
（一）當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）案件來源及調查經過；
（三）違反法律、法規、規章的事實和證據；
（四）當事人陳述、申辯的采納情況及理由；
（五）行政處罰的內容和依據；
（六）行政處罰的履行方式和期限；
（七）申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限；
（八）作出行政處罰決定的反壟斷執法機構的名稱和作出決定的日期。
三、 執法機構終止反壟斷調查的程序
反壟斷案件正式立案后，當事人還有機會可以爭取中止調查并進行整改，經執法機構監督檢查后認為當事人已經積極履行落實了整改措施的，當事人有機會爭取到終止調查的結果。
下一篇文章中將重點講述燃氣公司如何應對反壟斷調查程序及如何利用中止調查和終止調查程序，以爭取到滿意的結果。
【中止調查至終止調查的流程圖】
——出具文件：《中止調查決定書》、《終止調查決定書》、《恢復調查決定書》
法律依據：《禁止濫用市場支配地位行為規定》
第三十二條：涉嫌濫用市場支配地位的經營者在被調查期間，可以提出中止調查申請，承諾在反壟斷執法機構認可的期限內采取具體措施消除行為影響。
中止調查申請應當以書面形式提出，并由經營者負責人簽字并蓋章。申請書應當載明下列事項：
（一）涉嫌濫用市場支配地位行為的事實；
（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；
（三）履行承諾的時限；
（四）需要承諾的其他內容。
第三十三條：反壟斷執法機構根據被調查經營者的中止調查申請，在考慮行為的性質、持續時間、后果、社會影響、經營者承諾的措施及其預期效果等具體情況后，決定是否中止調查。
反壟斷執法機構對涉嫌濫用市場支配地位行為調查核實后，認為構成濫用市場支配地位行為的，不得中止調查，應當依法作出處理決定。
第三十四條：反壟斷執法機構決定中止調查的，應當制作中止調查決定書。
中止調查決定書應當載明被調查經營者涉嫌濫用市場支配地位行為的事實、承諾的具體內容、消除影響的具體措施、履行承諾的時限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內容。
第三十五條：決定中止調查的，反壟斷執法機構應當對經營者履行承諾的情況進行監督。
經營者應當在規定的時限內向反壟斷執法機構書面報告承諾履行情況。
第三十六條：反壟斷執法機構確定經營者已經履行承諾的，可以決定終止調查，并制作終止調查決定書。
終止調查決定書應當載明被調查經營者涉嫌濫用市場支配地位行為的事實、作出中止調查決定的情況、承諾的具體內容、履行承諾的情況、監督情況等內容。
有下列情形之一的，反壟斷執法機構應當恢復調查：
（一）經營者未履行或者未完全履行承諾的；
（二）作出中止調查決定所依據的事實發生重大變化的；
（三）中止調查決定是基于經營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。
四、總結
當燃氣公司被執法機構進行調查時，最好的結果是不立案；如果已經立案的話，要盡力爭取終止調查的結果；如果執法機構認為仍然需要作出處罰決定的，要盡力爭取降低處罰金額、減少違法所得、避免懲罰性罰款的結果，將損失降至最低。本文通過對執法機構的反壟斷調查程序及可能出具的文件進行梳理，幫助各位了解調查程序的各個環節。希望本文能為各位提供燃氣領域反壟斷執法應對思路，供各位參考學習。
滬公網安備 31010402007129號
