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近年來，為了促進職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，我國高度重視科技成果的權(quán)屬改革，先后將基于科研項目所形成的科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”下放至高等院校（以下簡稱“高校”）和科研單位。然而，“三權(quán)”下放解決了“有權(quán)轉(zhuǎn)”的制度障礙，明確了職務(wù)科技成果財產(chǎn)權(quán)能否轉(zhuǎn)移及如何轉(zhuǎn)移的問題，但卻未能解決科技成果轉(zhuǎn)化中的所有權(quán)問題，實踐中執(zhí)行層面仍存在“不敢轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不會轉(zhuǎn)”的障礙。
為進一步破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的藩籬，國務(wù)院及各部委出臺系列政策積極探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，2020年科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（以下簡稱“《實施方案》”），并遴選了40家高校和科研單位開展試點。現(xiàn)為期三年試點期限業(yè)已屆滿，部分形成了可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法。在深化科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)改革之際，通過梳理國家及地方層面實施賦權(quán)改革的現(xiàn)狀，檢視其實施困境，是推動高校和科研單位實施科技成果轉(zhuǎn)化不可或缺的組成部分。
一、職務(wù)科技成果賦權(quán)定義及類型廓清
“賦權(quán)”并非固有概念，其脫胎于職務(wù)科技成果共有制和混合所有制，特指單位和職務(wù)科技成果完成人在科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利劃分，而賦權(quán)改革中的賦權(quán)即是指賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，具體為：
（一）科技成果所有權(quán)賦權(quán)
談及科技成果所有權(quán)賦權(quán)，首先需要從法律視角廓清科技成果所有權(quán)定義及范圍。綜觀我國現(xiàn)行法律規(guī)范體系，并無關(guān)于科技成果所有權(quán)的明確界定。那么該等背景下，“科技成果所有權(quán)=科技成果+所有權(quán)”的概念等式成為當(dāng)前政策研究中較為常見的理解與釋明方式。
對此，有觀點認(rèn)為上述概念等式實際運用了司法機關(guān)將已有的類似法律規(guī)則援引適用至相關(guān)案件的類推適用方法，但類推適用具有嚴(yán)格的限制，即實行法定主義的領(lǐng)域不得類推適用，而所有權(quán)作為物權(quán)的一種，應(yīng)嚴(yán)格適用物權(quán)法定主義，故未經(jīng)法律直接規(guī)定不得通過約定或政策規(guī)定創(chuàng)設(shè)所有權(quán)的形式，進而科技成果無法套用所有權(quán)規(guī)則。但本文認(rèn)為，科技成果所有權(quán)使用“所有權(quán)”的表述，應(yīng)理解其具有類似于所有權(quán)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。并綜合《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（2015修正）》（以下簡稱“《科技成果轉(zhuǎn)化法》”）第二條規(guī)定，“本法所稱科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果”，則科技成果所有權(quán)包括：專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)；專利申請權(quán)及雖不屬于法定的知識產(chǎn)權(quán)客體，但對有價值科技信息、科技知識的所有權(quán)；及技術(shù)的載體，如論文、專著、樣機、樣品等實物資產(chǎn)所有權(quán)。
進一步地，科技成果所有權(quán)賦權(quán)即是通過高校或科研單位與科研人員簽訂職務(wù)科技成果賦權(quán)協(xié)議，約定科技成果轉(zhuǎn)化決策機制、收益分配比例等事項，明確轉(zhuǎn)化各方權(quán)利和義務(wù)，及時辦理相應(yīng)權(quán)屬變更登記手續(xù)，使科研人員成為不同類別科技成果所對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、申請人或科技信息及實物資產(chǎn)的所有權(quán)人。
（二）科技成果使用權(quán)賦權(quán)
根據(jù)《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法（2019修訂）》第十九條，事業(yè)單位國有資產(chǎn)的使用包括單位自用和對外投資、出租、出借和擔(dān)保等方式。該等背景下，因高校或科研單位職務(wù)科技成果屬于事業(yè)單位國有資產(chǎn)范疇，科技成果使用權(quán)既包括自用，亦表現(xiàn)為許可他人實施或?qū)⒖萍汲晒鲀r投資、進行質(zhì)押等，但本文認(rèn)為，有權(quán)實施后者的權(quán)利主體應(yīng)為科技成果的所有權(quán)人，在不變更科技成果權(quán)屬的前提下，科研人員作為使用權(quán)人無法行使該等權(quán)利。
綜上所述并結(jié)合《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條規(guī)定，“職務(wù)科技成果完成人和參加人可根據(jù)與高校或科研單位簽訂的協(xié)議進行科技成果轉(zhuǎn)化”，由此，科技成果使用權(quán)賦權(quán)實質(zhì)上是高校或科研單位賦予科研人員在其創(chuàng)辦或兼職的企業(yè)中使用該等科技成果并實施轉(zhuǎn)化的權(quán)利。
二、我國職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的現(xiàn)狀
（一）政策層面
縱觀我國職務(wù)科技成果權(quán)屬改革歷程，2011年三權(quán)下放改革前，利用財政資金設(shè)立的科學(xué)項目所形成的科技成果歸國家所有，授權(quán)單位取得所有權(quán)但單位處置受限，且單位應(yīng)當(dāng)上繳收益；2011年下放改革后，逐步實現(xiàn)科技成果從單位按額度自主處置至完全自主處置，并收益從按比例上繳至自收自支的轉(zhuǎn)變。期間，2012年提出單位可與科研人員約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬，共同申請或享有知識產(chǎn)權(quán)；2016年開始探索賦予科研人員橫向委托項目所有權(quán)或長期使用權(quán)；2018年賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)不再局限于橫向委托項目；2020年科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《實施方案》，標(biāo)志著職務(wù)科技成果賦權(quán)改革從宣示性立場向?qū)嵅傩耘e措的全面深化。
發(fā)文字號 |
政策文件 |
具體內(nèi)容 |
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《國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科學(xué)技術(shù)部等關(guān)于印發(fā)<關(guān)于進一步加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護，促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見>的通知》 |
鼓勵單位與發(fā)明人約定發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。對于利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，單位可以與發(fā)明人約定由雙方共同申請和享有專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，或者由發(fā)明人申請并享有專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、單位享有免費實施權(quán)。 |
廳字〔2016〕 35號 |
《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見>》 |
對于接受企業(yè)、其他社會組織委托的橫向委托項目，允許項目承擔(dān)單位和科研人員通過合同約定知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)和轉(zhuǎn)化收益，探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。 |
國發(fā)〔2017〕 44號 |
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》 |
探索賦予科研人員橫向委托項目科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，在法律授權(quán)前提下開展高校、科研院所等單位與完成人或團隊共同擁有職務(wù)發(fā)明科技成果產(chǎn)權(quán)的改革試點。 |
國發(fā)〔2018〕 25號 |
《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》 |
開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責(zé)任對等、貢獻(xiàn)與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。 |
國發(fā)〔2018〕 32號 |
《國務(wù)院關(guān)于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》 |
試點開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。 |
國辦發(fā)〔2018〕 126號 |
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》 |
允許京津冀、上海、廣東（珠三角）等八個改革試驗區(qū)域推廣以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革：賦予科研人員一定比例的職務(wù)科技成果所有權(quán)，將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵，前置為事前國有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎勵，以產(chǎn)權(quán)形式激發(fā)職務(wù)發(fā)明人從事科技成果轉(zhuǎn)化的重要動力。 |
國科黨組發(fā)〔2018〕1號 |
《中共科學(xué)技術(shù)部黨組關(guān)于堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)開創(chuàng)科技工作新局面的意見》 |
推動研究制定國有科技類無形資產(chǎn)管理辦法，探索賦予科研人員橫向委托項目科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，在法律授權(quán)前提下開展高校院所等單位與完成人或團隊共同擁有職務(wù)發(fā)明科技成果產(chǎn)權(quán)的改革試點。 |
國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號 |
《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》 |
試點單位可將歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)以書面協(xié)議形式賦予科技成果完成人，與科技成果完成人成為共同所有權(quán)人；可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)；試點單位可按照科研人員意愿采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎勵現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎勵）的不同激勵方式。 |
發(fā)改高技 〔2021〕484號 |
《國家發(fā)展改革委、科技部關(guān)于深入推進全面創(chuàng)新改革工作的通知》 |
賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)，制定科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)負(fù)面清單和容錯機制，推進技術(shù)要素市場配置改革，建設(shè)專業(yè)化市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊伍，開展科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險補償試點。 |
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《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革推進中國式現(xiàn)代化的決定》 |
允許科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配上有更大自主權(quán)，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。 |
注：以上為國家層面關(guān)于職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的政策文件
（二）實踐層面
在國家及地方層面出臺有關(guān)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革政策的指引下，我國部分地區(qū)為充分調(diào)動科研人員技術(shù)創(chuàng)新并成果轉(zhuǎn)化的積極性，結(jié)合地方實際積極探索職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，并逐漸形成了不同模式，具體為：
1.職務(wù)科技成果混合所有制
該等模式的實踐探索最早源于西南交通大學(xué)。出于解決本校科技成果轉(zhuǎn)化難問題的考量，西南交通大學(xué)自2010年起開始以個案處理方式進行權(quán)屬關(guān)系改革，將部分職務(wù)科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給科研人員，由學(xué)校和科研人員共同擁有所有權(quán)。上述改革試驗取得相應(yīng)成效并促成數(shù)個職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，開始逐步在全國各地推行，陸續(xù)形成了“成都新十條”“武漢黃金新十條”等政策。
目前，職務(wù)科技成果混合所有制賦權(quán)改革是最為常見且推行范圍最廣的模式。綜合各地政策，職務(wù)科技成果混合所有制具有如下特點：一是，通過共同申請或分割確權(quán)方式將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵前置為事前成果轉(zhuǎn)化的所有權(quán)獎勵；二是，明確科研人員就職務(wù)科技成果按份共有比例通常在70%以上，該等份額內(nèi)科研人員可共同參與職務(wù)科技成果的許可、轉(zhuǎn)讓、實施等。
2.讓渡職務(wù)科技成果所有權(quán)
科技成果所有權(quán)賦權(quán)包括部分賦權(quán)和全部賦權(quán)，前者即為混合所有制，后者是單位將賦權(quán)后保留的科技成果所有權(quán)份額再行轉(zhuǎn)讓給科研人員，科研人員據(jù)此擁有全部所有權(quán)，并科研人員將實施該成果所取得的收益按保留比例支付給單位。該等模式最早由湖北于2014年提出，其在《湖北省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置與收益分配實施細(xì)則》中規(guī)定，“按照‘榮譽權(quán)歸高校院所，知識產(chǎn)權(quán)歸屬研發(fā)團隊’的原則，授予研發(fā)團隊科技成果知識產(chǎn)權(quán)”，但因該政策缺乏上位法及相關(guān)部門支持導(dǎo)致其實施范圍受限，效果甚微。
就目前上海市賦權(quán)改革情況，上海交通大學(xué)和華東師范大學(xué)等高校均制定了相關(guān)政策文件，其中上海交通大學(xué)推行的“科技成果完成人實施”即為該等模式的典型代表。
3.賦予職務(wù)科技成果長期使用權(quán)及其他
該等模式主要涉及的是在不改變職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬的前提下僅賦予科研人員長期使用權(quán)的實踐探索。綜合部分地區(qū)所出臺的政策，均明確賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，且當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化效果良好時，亦可延長長期使用權(quán)期限。
三、職務(wù)科技成果賦權(quán)改革困境之檢視
（一）合法性的困境：有違上位法關(guān)于科技成果權(quán)屬的限制性規(guī)定
《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果，完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉(zhuǎn)化。
質(zhì)言之，根據(jù)該項規(guī)定科研人員進行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的前提在于不得變更職務(wù)科技成果的權(quán)屬，此處的權(quán)屬可理解為包括使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。即，高校或科研單位無法通過向科研人員轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合他人共同實施等方式進行轉(zhuǎn)化，不能進行混合制變更或?qū)匈Y產(chǎn)“私有化”。而現(xiàn)有賦權(quán)改革模式下，無論是職務(wù)科技成果混合所有制中的分割確權(quán)，抑或是讓渡職務(wù)科技成果所有權(quán)由科研人員自主實施轉(zhuǎn)化，均與《科技成果轉(zhuǎn)化法》存在沖突，或有違法之嫌。
（二）天然屬性制約：國有資產(chǎn)保值增值與權(quán)利讓渡間的固有障礙
賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的政策，在邏輯及進路方面雖可實現(xiàn)自洽，但政策目的能否真正實現(xiàn)或仍受制于防止國有資產(chǎn)流失的考量。長期以來，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難逃國資難題，無論是轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資均涉及標(biāo)的科技成果的評估定價。但相較于其他資產(chǎn)，科技成果價值具有不可預(yù)見性，未予轉(zhuǎn)化時恐難以體現(xiàn)其價值，唯有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)價值甚至于價值最大化，由此，如何評估其現(xiàn)時價值即缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
因此，實踐操作中，單位對職務(wù)科技成果價值的判斷與市場交易確定價值之間存在鴻溝，單位出于國有資產(chǎn)不流失的考慮，寧可選擇不轉(zhuǎn)化，也不愿“低價轉(zhuǎn)化”。否則，一旦定價低或轉(zhuǎn)化失敗，就有可能觸及國有資產(chǎn)流失的“紅線”，且后續(xù)的非管理因素對資產(chǎn)的增值保值亦有相當(dāng)大的影響。綜上，國有資產(chǎn)保值增值的天然屬性要求無形中給高校或科研單位科技成果轉(zhuǎn)化套上了緊箍咒。
（三）保障機制缺位：職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的事后激勵保障機制缺失
賦權(quán)激勵絕非簽訂轉(zhuǎn)化協(xié)議之后即可“一賦了之”，其是一項長期性工作。一方面，科研人員成果轉(zhuǎn)化獎勵兌現(xiàn)難。《科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十四條規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬。科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。實踐中，多數(shù)高校或科研單位亦在內(nèi)部轉(zhuǎn)化管理辦法中約定了不同方式下稅后轉(zhuǎn)化收益作為獎勵的比例，但針對獎勵實施方式、支付安排等未予細(xì)化，由此科研人員獲取轉(zhuǎn)化獎勵往往需要經(jīng)歷多重繁瑣程序。另一方面，科研單位獲取成果收益對價難保障。現(xiàn)行部分高校或科研單位實施的“賦予所有權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”模式，科研人員或“先使用后付費”；或賦權(quán)時僅需要支付標(biāo)的科技成果較少的評估價值，且該等價值亦通常約定遞延分期支付，待科技成果轉(zhuǎn)讓至創(chuàng)業(yè)企業(yè)并達(dá)成約定的條件，如首次公開發(fā)行股票、被并購等情形時，創(chuàng)業(yè)企業(yè)再行支付相應(yīng)預(yù)期收益。顯然，該等模式降低了科研人員或初創(chuàng)企業(yè)資金投入風(fēng)險和試錯成本，有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化的意愿，但于此同時，也不難發(fā)現(xiàn)高校或科研單位能否獲取、何時能夠獲取預(yù)期收益，或即便達(dá)成約定條件的情況下投資人是否愿意支付該等費用，均存在不確定性。
四、職務(wù)科技成果賦權(quán)改革進路的完善建議
（一）適時修訂關(guān)于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的頂層制度
要破除科技成果轉(zhuǎn)化路徑所面臨的合法性困境，首先需要修訂現(xiàn)行法律與之不相適應(yīng)的規(guī)定。具體而言，全國人大常委會分別于2020年和2021年先后修訂了專利法和科學(xué)技術(shù)進步法，其中部分回應(yīng)了科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)改革的現(xiàn)實需求，即，《中華人民共和國專利法（2020修正）》第六條規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位，申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實施和運用；《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法（2021修訂）》第三十二條規(guī)定，利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成的科技成果，在不損害國家安全、國家利益和重大社會公共利益的前提下，授權(quán)項目承擔(dān)者依法取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，項目承擔(dān)者可以依法自行投資實施轉(zhuǎn)化、向他人轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合他人共同實施轉(zhuǎn)化、許可他人使用或者作價投資等。
但現(xiàn)行《科技成果轉(zhuǎn)化法》卻依然無法滿足職務(wù)科技成果混合所有制或全部賦權(quán)的訴求，因此，應(yīng)當(dāng)刪除第十九條中關(guān)于科技成果完成人和參加人參與科技成果轉(zhuǎn)化必須“在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下”的條件限制，以與專利法等知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定背后的價值取向相統(tǒng)一，為科技成果權(quán)屬自治清除上位法制約障礙。
（二）貫徹落實盡職免責(zé)制度以破除傳統(tǒng)觀念藩籬
以立法目的作為解釋起點與根本遵循，毋庸置疑，科技成果轉(zhuǎn)化法立法目的顯然是要通過產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計促進科技成果轉(zhuǎn)化，而非防止國有資產(chǎn)流失；即便其第十九條的制定存在防止國有資產(chǎn)流失之傾向，但該等防范并非要求進行機械化的落實，相較科技成果轉(zhuǎn)化可能造成國有資產(chǎn)損失而言，將科技成果束之高閣而不予轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的損失更為嚴(yán)重。深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，首先需要明確科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)價值，不轉(zhuǎn)化其就僅是“陳果”。究其實質(zhì)，破解“不敢轉(zhuǎn)”的關(guān)鍵在于充分貫徹實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度。
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有非法謀取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。進一步地，如何界定“勤勉盡責(zé)”？結(jié)合《教育部辦公廳關(guān)于進一步推動高校落實科技成果轉(zhuǎn)化政策相關(guān)事項的通知》（教技廳函〔2017〕139號）第七條，在推動科技成果轉(zhuǎn)化過程中，學(xué)校各級管理人員依法按照規(guī)章制度、內(nèi)控機制、規(guī)范流程開展工作且沒有牟取非法利益的，即視為勤勉盡責(zé)。
各地在推行上述規(guī)定的過程中，應(yīng)當(dāng)細(xì)化高校或科研單位參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)、管理、服務(wù)和決策等活動的成果轉(zhuǎn)化參與人履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的條件，如具體可包括：履行了民主決策程序、信息公示制度、合理注意義務(wù)和監(jiān)管職責(zé)；嚴(yán)格依照法律法規(guī)規(guī)章和單位管理制度執(zhí)行，不存在牟取非法利益情況等，以此降低相關(guān)負(fù)責(zé)人銳意創(chuàng)新探索的決策風(fēng)險，營造鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗的創(chuàng)新氛圍，從而促進科技成果轉(zhuǎn)化社會效益最大化。
（三）建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化事后保障機制
賦權(quán)改革背景下，通過“零門檻費+里程碑支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付職務(wù)科技成果許可或轉(zhuǎn)讓費，誠然有利于提高科研人員主動實施科技成果轉(zhuǎn)化的意愿和動力，但綜合科技成果資產(chǎn)固有的不確定性屬性并轉(zhuǎn)化過程中的影響因素難以預(yù)測，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險較高。由此，建立健全賦權(quán)改革事后保障制度很有必要。
一方面，為保障高校或科研單位合法權(quán)益，可引進金融機構(gòu)提供增信措施或建立風(fēng)險防控保障機制。例如，擔(dān)保機構(gòu)和保險機構(gòu)可提供滿足實際需求的履約擔(dān)保或保險產(chǎn)品，為科技型企業(yè)履行使用費支付義務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任或為過程中的相關(guān)風(fēng)險提供保險保障。另一方面，亦可建立科技成果賦權(quán)回收機制。當(dāng)發(fā)生科研人員怠于支付相關(guān)費用或怠于實施轉(zhuǎn)化等情形，高校或科研單位可以依據(jù)約定收回原有“賦權(quán)”，讓職務(wù)科技成果所有權(quán)回歸到原始狀態(tài)，后續(xù)再由單位重新布局轉(zhuǎn)化事宜。但該等恢復(fù)高校或科研單位完全所有權(quán)的職務(wù)科技成果后續(xù)是否有繼續(xù)轉(zhuǎn)化的價值，尚需進一步考量。
科技成果賦權(quán)并非簡單的權(quán)屬分割，其實質(zhì)是以轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)和前提的賦權(quán)。深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到轉(zhuǎn)化是最終目的，賦權(quán)只是轉(zhuǎn)化的手段。唯有厘清“轉(zhuǎn)化為主，賦權(quán)為輔”的關(guān)系并將二者有機結(jié)合，發(fā)現(xiàn)改革進路中的痛點、賭點并予以破除、解決，方能將職務(wù)科技成果從沉睡狀態(tài)喚醒。
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