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2024年11月20日下午，上海律協企業合規專業委員會在上海律協20樓報告廳舉辦“合規體系建設與認證：體系比較與實務操作”講座。本場講座由企業合規專業委員會委員萬海軍律師主持，企業合規專業委員會委員郭青紅律師、楊曉蓉律師擔任主講嘉賓。本次講座線上、線下同步進行，線下約50名律師，線上約100名律師參與了本次講座。
講座由上海市匯業律師事務所的郭青紅律師開啟。郭青紅律師講座主題是“合規管理體系比較”。郭青紅律師首先從合規管理體系的構成與分類開始切入，并分享了推動我國目前開展合規管理的兩輪驅動力。隨后，郭青紅律師開始介紹國資委合規管理體系架構及其特點，并在其中穿插分享了合規與內部控制、風控的區別。同時，郭青紅律師進一步闡述了企業建立全面合規管理體系的步驟及時間，其中尤其強調了合規管理體系建設非一日之功，是一個長達三年以上的長效工程。
緊接著，郭青紅律師就國際標準化組織發布的ISO37301：2021《合規管理體系 要求及使用指南》中關于合規管理體系的內容及特點做了詳細介紹。同時，還就體系認證做了簡單介紹。最后，郭青紅律師就國資委合規管理體系架構與ISO37301 合規管理體系的架構進行了對比介紹，突出講解了二者的差異性。例如合規管理組織架構、合規治理的差別、“規”的范圍的差異性、合規調查等。同時，還就國資委合規體系與ISO37301的合規體系融合提出了建設性建議。
楊曉蓉律師開始第二場講座。楊曉蓉律師的主題是“合規管理體系建設與認證-案例實務操作”。首先就合規管理體系建設整體框架進行介紹，并結合實例介紹了其合規實踐中整個合規管理體系建設的工作環節、配備律師人員、時間進度等。隨后，楊曉蓉律師結合其實踐經驗就合規管理體系建設路徑進行詳細講解。例如：確定戰略定位、明確運作模式、職能優化、制度建設、運行機制建設等。同時，楊曉蓉律師進一步就合規管理制度體系建設、合規管理機制建立從實務角度進行了詳細地闡述。
最后，楊曉蓉律師亦就合規管理體系認證提供了自己的見解，并提示了企業進行合規管理體系認證的三個注意事項。比如，合規管理體系應運行三個月以上，并且輔助公司建立合規管理體系的中介機構應予以回避等。
在講座的問答環節，參會人員分別向兩位主講人提出了“三張清單、合規義務清單里面顆粒度要做到多細？“國央企做體系有國資委要求，那么民企做合規體系是否有需求？動力在哪？”主講人結合其實踐經驗做了詳細解答。兩位主講人結合實務爭議熱點問題，深入、全面、系統地梳理了合規體系建設與認證的具體內容以及在實務中的具體運用，為律師系統學習相關法律問題，提升專業能力水平，以及辦案提供了重要指引。為此，律師應該認真學習相關法律規定并在實務中予以充分運用。
滬公網安備 31010402007129號
