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一、“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策背景
2006年2月7日，國務(wù)院頒布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》（國發(fā)〔2005〕44號(hào)，以下簡稱“《規(guī)劃綱要》”），《規(guī)劃綱要》中明確提出“大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，鼓勵(lì)和支持企業(yè)同科研院所、高等院校聯(lián)合建立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新組織”。由此，“產(chǎn)學(xué)研”合作的科技發(fā)展道路正式在我國得以確立。
“產(chǎn)學(xué)研”即產(chǎn)業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等相互配合，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，形成強(qiáng)大的研究、開發(fā)、生產(chǎn)一體化的先進(jìn)系統(tǒng)并在運(yùn)行過程中體現(xiàn)出綜合優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通常指以企業(yè)為技術(shù)需求方，與以科研院所或高校為技術(shù)供給方之間的合作，其實(shí)質(zhì)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。
根據(jù)《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》中定義的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,系指制造某件產(chǎn)品、應(yīng)用某種制作方法或提供某項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓。僅涉及貨物銷售或租賃的交易不在此列。具體而言，技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括一切形式的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的讓與、出售和許可；提供可行性報(bào)告、計(jì)劃書、設(shè)計(jì)圖、模型、說明書、指南、配方、基本的或具體的工程設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)范和培訓(xùn)設(shè)備、以及提供技術(shù)咨詢和技術(shù)管理人員的服務(wù)及員工培訓(xùn)等技術(shù)知識(shí)和專家知識(shí)；提供工廠設(shè)備的安裝、操作及運(yùn)行所必須的技術(shù)知識(shí)和交鑰匙工程；提供獲取、安裝及使用已經(jīng)以購買、租賃或其他方式取得的機(jī)器、設(shè)備、中間產(chǎn)品（半成品）和/或原材料所必需的技術(shù)知識(shí)。筆者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)是指一種系統(tǒng)知識(shí)，不僅包括專利技術(shù)申請(qǐng)權(quán)、專有權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可，專利使用權(quán)的許可，被許可人在受讓或許可約定的范圍內(nèi)實(shí)施權(quán)利，以及在高校許可或轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)或技術(shù)秘密時(shí)將商標(biāo)使用權(quán)一并轉(zhuǎn)讓的綜合行為，也包括非專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與許可（專有技術(shù)、技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅等）；甚至包括計(jì)算機(jī)軟件的轉(zhuǎn)讓與許可等，這些都是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織中“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”概念的范圍。
高校與企業(yè)間的產(chǎn)學(xué)研合作方式以美國為例，主要有四類：一是單一的工業(yè)企業(yè)對(duì)大學(xué)研究計(jì)劃提供資金，進(jìn)行合作，該企業(yè)有權(quán)在大學(xué)研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行研制工作；二是公司聯(lián)合對(duì)大學(xué)研究計(jì)劃提供資金，聯(lián)合研制，共同取得成果；三是設(shè)立大學(xué)—工業(yè)合作研究中心，如美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）從20世紀(jì)70年代起就在許多大學(xué)設(shè)立大學(xué)—工業(yè)合作研究中心，為了加強(qiáng)跨學(xué)科與高技術(shù)領(lǐng)域的研究與開發(fā)，80年代又在大學(xué)建立工程研究中心；四是工業(yè)和大學(xué)聯(lián)合建立實(shí)驗(yàn)室并共用。在美國，大學(xué)已經(jīng)成為新知識(shí)、新技術(shù)的“孵化器”，更為重要的是，作為這種新知識(shí)、新技術(shù)的集中體現(xiàn)，科研成果和科技發(fā)明能夠通過政府、高校與產(chǎn)業(yè)的有效合作迅速進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，真正成為經(jīng)濟(jì)繁榮的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。根據(jù)美國大學(xué)技術(shù)管理人協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，1980年美國頒布BAYH-DOLE法案以來，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓為全國經(jīng)濟(jì)作出了300億美元的貢獻(xiàn)，市場上超過1000種產(chǎn)品來自于大學(xué)科研成果。
二、我國“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式及面臨的問題
我國高校與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作主要是通過一次性轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股和直接投資等方式進(jìn)行技術(shù)成果的使用權(quán)或?qū)Ｓ袡?quán)的讓渡和轉(zhuǎn)移。一次性轉(zhuǎn)讓即是由高校與企業(yè)之間簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議，在實(shí)踐中一次性轉(zhuǎn)讓也是最為直接與普遍的方法；技術(shù)入股是指高校將技術(shù)成果作價(jià)入股企業(yè)，企業(yè)通過分紅的方式與高校分享利潤收益；直接投資的合作方式包括合營企業(yè)、合作研發(fā)、特許經(jīng)營、交鑰匙項(xiàng)目等。
為了保障技術(shù)發(fā)明者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我國政府也非常重視高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。我國《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》規(guī)定主要利用高等學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、計(jì)算機(jī)軟件、地圖等職務(wù)作品以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的或者合同約定著作權(quán)由高等學(xué)校享有的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由高等學(xué)校享有。職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)由高等學(xué)校享有。我國《專利法》也指出學(xué)校或個(gè)人接受其他單位或個(gè)人的委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，除委托書中有約定除外，其專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)人屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人。兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或個(gè)人為專利權(quán)人。從以上兩法規(guī)中可看出，我國法律尚未明確的規(guī)定學(xué)校工作人員與其他單位人員合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，關(guān)于校企雙方合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，如果合作雙方未事先達(dá)成共同協(xié)議的，專利權(quán)一般是歸成果完成人所有。但在實(shí)踐中面臨著諸多問題，主要有以下三個(gè)方面：
1、專利保護(hù)意識(shí)不成熟
盡管我國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)，但這種意識(shí)的提高和增強(qiáng)很大程度是基于一些政策的引導(dǎo)，并非真正意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念成熟。為促進(jìn)科技成果的產(chǎn)生與推廣，《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》、《科技進(jìn)步法》、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》規(guī)定: 高等學(xué)校將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人使用的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓或許可使用所取得的凈收入中提取不低于20%用于獎(jiǎng)勵(lì)完成成果產(chǎn)生及轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員; 由職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果完成人進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的，可以從轉(zhuǎn)化收入中提取不低于30%的比例給予獎(jiǎng)酬。為鼓勵(lì)教師申請(qǐng)專利，一些高校還設(shè)立了專利基金，用于資助專利申請(qǐng)與獎(jiǎng)勵(lì)授權(quán)專利，并將專利申請(qǐng)和授權(quán)專利納入業(yè)績考核、職稱評(píng)聘。但是，很多教師申請(qǐng)專利是受到職稱、晉級(jí)、獎(jiǎng)勵(lì)的驅(qū)動(dòng)，而不是從保護(hù)自己的發(fā)明創(chuàng)造的角度來考慮問題，導(dǎo)致高校中普遍存在專利申請(qǐng)量大而可用性低的現(xiàn)象。另一方面，雖然許多教師意識(shí)到應(yīng)該對(duì)自己的科研成果進(jìn)行保護(hù)，但卻不知道該如何進(jìn)行保護(hù)。如一些研究還未到產(chǎn)業(yè)化階段就申請(qǐng)專利保護(hù)，過早公布了技術(shù)信息；而對(duì)于一些重要的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，只對(duì)某個(gè)個(gè)別技術(shù)申請(qǐng)專利，而未進(jìn)行專利布局對(duì)相關(guān)外圍技術(shù)和可能的應(yīng)用范圍進(jìn)行專利技術(shù)開發(fā)和申請(qǐng)。
2、“高校”與“企業(yè)”的投機(jī)行為
在實(shí)踐中大量有用的技術(shù)成果是技術(shù)秘密，雖然不受到專利法的保護(hù)但是具有保密性，因此技術(shù)秘密許可轉(zhuǎn)讓的事實(shí)難以被除“高校”和“企業(yè)”以外的第三方所知曉，造成了“高校”與“企業(yè)”投機(jī)行為：一方面，技術(shù)秘密一旦轉(zhuǎn)移，“企業(yè)”可能就會(huì)以不需要該技術(shù)秘密為借口而終止合同拒絕支付許可使用費(fèi)用；另一方面，“高校”也可能會(huì)隱瞞技術(shù)秘密的部分內(nèi)容。
山東省高級(jí)人民法院在2007年6月作出的關(guān)于山東華信制藥有限公司與華東理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案的判決中，在雙方簽訂的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》中約定華東理工大學(xué)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供完整的新藥臨床研究申報(bào)全部資料，并且指導(dǎo)并協(xié)助華信公司進(jìn)行臨床研究所用樣品和申報(bào)所用樣品的生產(chǎn)。庭審過程中，華信公司要求解除合同，稱華東理工大學(xué)沒有轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果，生產(chǎn)達(dá)不到合同約定的指標(biāo)要求，也沒有按照合同約定指導(dǎo)并協(xié)助華信公司完成樣品制備及標(biāo)準(zhǔn)研究。法院認(rèn)為，根據(jù)雙方提供的證據(jù)表明在合同簽訂后，華東理工大學(xué)雖然派人到華信公司做過技術(shù)指導(dǎo)，并向華信公司交付部分技術(shù)成果資料，但沒有提供證據(jù)證明完成合同約定的技術(shù)秘密的內(nèi)容、要求指標(biāo)、開發(fā)程度及技術(shù)指導(dǎo)內(nèi)容且各個(gè)內(nèi)容為不可分，在沒有通過新藥評(píng)審的情況下，華東理工大學(xué)已違反合同約定，應(yīng)當(dāng)退還華信公司已經(jīng)支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。因此，筆者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同條款的有效設(shè)置與雙方對(duì)合同的有效執(zhí)行在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中是非常關(guān)鍵的。
3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)被濫用
而在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用往往表現(xiàn)在：一方面專利技術(shù)持有企業(yè)違反合同約定，超越許可地區(qū)、期限實(shí)施專利或非法許可第三方實(shí)施專利，侵害供方專利權(quán)；另一方面轉(zhuǎn)讓方違反合同約定在同一地區(qū)多家許可專利技術(shù)，給受方帶來市場方面的損失。在高校與企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓中主要體現(xiàn)為：企業(yè)超越其許可使用學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從中牟利，從而導(dǎo)致學(xué)校經(jīng)濟(jì)利益的損失；學(xué)校擅自將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、獲將核心技術(shù)泄露給第三方，從而導(dǎo)致企業(yè)利益的損失。
三、“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)讓的完善建議
對(duì)于高校與企業(yè)之間技術(shù)轉(zhuǎn)讓所面臨的問題，筆者提出以下建議，以資為鑒。
1、“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律中介機(jī)構(gòu)
不少國家都有專業(yè)團(tuán)隊(duì)專門尋找有轉(zhuǎn)讓潛質(zhì)的技術(shù)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利。更為省時(shí)、省力且保險(xiǎn)的做法是，通過專業(yè)、有一定經(jīng)驗(yàn)的專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行全程操作，不但可以享受到即時(shí)到位的法律咨詢服務(wù)，而且也可降低交易風(fēng)險(xiǎn)，提高專利交易成功率。
（1）德國———弗勞恩霍夫方法。
德國學(xué)者已經(jīng)研究出一套專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓中介流程，這一流程是由德國著名機(jī)構(gòu)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)研究所所引入的。整個(gè)弗勞恩霍夫方法包括了合同調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書申領(lǐng)、副產(chǎn)品發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)以及企業(yè)戰(zhàn)略指導(dǎo)等法律服務(wù)流程。通過這一中介機(jī)構(gòu)，可以幫助企業(yè)和高校實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接。
（2）英國———蘭伯特方法
英國政府分別從知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部和外部兩方面進(jìn)行規(guī)定來明確大學(xué)與企業(yè)合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。英國高校如想擁有學(xué)生在校期間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可在學(xué)生入校時(shí)簽署相關(guān)協(xié)議，規(guī)定學(xué)生在校期間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有。除此之外，英國高校建立健全的人員激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。英國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓的凈收益分為三層，分別為高校、發(fā)明者學(xué)院和發(fā)明者本人。通常發(fā)明者學(xué)院和發(fā)明者本人分得的收益是相當(dāng)高的，有些高校此比例高達(dá)95%。
2、“高校—企業(yè)”專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律模型
就專利技術(shù)轉(zhuǎn)移而言：首先，從專利的產(chǎn)權(quán)特征出發(fā)，專利轉(zhuǎn)讓有它的自身特點(diǎn)，可以是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，也可以是使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。我們應(yīng)同時(shí)關(guān)注專利轉(zhuǎn)移的兩種模式，一種是讓專利權(quán)利進(jìn)入流通市場，轉(zhuǎn)讓專利所有權(quán)。另一種是轉(zhuǎn)讓專利使用權(quán)。專利權(quán)人可以采用多種方式進(jìn)行專利的實(shí)施許可，以達(dá)到專利技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化。其次，要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)特征，合理分離權(quán)益，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬要有利于技術(shù)的擴(kuò)散。根據(jù)以上原則，專利轉(zhuǎn)讓合同的法律形式將會(huì)有很多種可能性，不同的所有權(quán)、使用權(quán)規(guī)定，都會(huì)影響專利最終的使用效果。而根據(jù)英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室提出的蘭伯特理論，現(xiàn)在英國高校與產(chǎn)業(yè)之間的專利轉(zhuǎn)讓模式主要有：（1）高校保留所有權(quán)，對(duì)企業(yè)作出非獨(dú)占許可。（2）企業(yè)取得所有權(quán)，高校可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于學(xué)術(shù)、研究目的。（3）高校保留所有權(quán)以及用于學(xué)術(shù)、研究目的的使用權(quán)，同時(shí)對(duì)企業(yè)作出獨(dú)占許可承諾。（4）企業(yè)取得所有權(quán)，高校沒有任何使用權(quán)。從上述四個(gè)模型中，我們不難發(fā)現(xiàn)，其對(duì)學(xué)校權(quán)利的保留是一次遞減的，也就意味著對(duì)企業(yè)的權(quán)利保留是遞增的。在企業(yè)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，我們需要充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際情況、技術(shù)的研究階段、以及經(jīng)濟(jì)利益的分配，從而在這些模型中作出更好的選擇。●
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