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經(jīng)營者在華參與行業(yè)協(xié)會(huì)的 反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

2014年第02期    作者:戴健民    閱讀 8,687 次

  行業(yè)協(xié)會(huì)作為同行業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者之間或經(jīng)營者與行業(yè)相關(guān)上下游企業(yè)之間交流合作、信息共享的平臺(tái)，其性質(zhì)天然具備了壟斷違法的潛在風(fēng)險(xiǎn)。2011年年初，國家發(fā)展與改革委員會(huì)(簡(jiǎn)稱國家發(fā)改委，負(fù)責(zé)查處價(jià)格壟斷違法行為)公布了其依據(jù)《反壟斷法》對(duì)浙江富陽市造紙業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成變更或固定價(jià)格的壟斷違法行為進(jìn)行調(diào)查處罰的首個(gè)案例。2013年7月29日，國家工商行政管理總局（簡(jiǎn)稱國家工商總局），負(fù)責(zé)查處非價(jià)格壟斷違法行為）通過其最新開通的“反壟斷案件公布平臺(tái)”公布了自《反壟斷法》生效以來已查結(jié)的共12起壟斷案件，其中多達(dá)9起涉及行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營者達(dá)成的壟斷協(xié)議，可見行業(yè)協(xié)會(huì)一直以來都是反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法重點(diǎn)之一。加之行業(yè)協(xié)會(huì)在中國行業(yè)內(nèi)的特殊地位，因此經(jīng)營者在組織或參加行業(yè)協(xié)會(huì)時(shí)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，做好合規(guī)安排和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

  本文旨在對(duì)《反壟斷法》項(xiàng)下行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)的法律制度進(jìn)行總結(jié)歸納，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防范建議，以期為經(jīng)營者在華參加行業(yè)協(xié)會(huì)的實(shí)踐操作提供一定的指導(dǎo)。

一、《反壟斷法》規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)的法律框架

  （一）《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定

  《反壟斷法》第十一條規(guī)定：行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。第十六條進(jìn)一步闡明：行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止（壟斷協(xié)議）的違法行為。

　   （二）配套規(guī)章的相關(guān)規(guī)定

  國家發(fā)改委制定的《反價(jià)格壟斷規(guī)定》中第九條明確禁止行業(yè)協(xié)會(huì)從事下列行為：1、制定排除、限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則、決定、通知等；2、組織經(jīng)營者達(dá)成本規(guī)定所禁止的價(jià)格壟斷協(xié)議；3、組織經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施價(jià)格壟斷協(xié)議的其他行為。國家工商總局制定的《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》中第九條明文禁止行業(yè)協(xié)會(huì)以下列方式組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議行為：1、制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；2、召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。由此可見，國家發(fā)改委和國家工商總局均在《反壟斷法》的基礎(chǔ)上，在各自的職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的行為進(jìn)行了限制。

  （三）法律責(zé)任

  就行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷違法行為的法律后果，《反壟斷法》第四十六條第三款規(guī)定：行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范措施

  （一）經(jīng)營者作為發(fā)起人參與行業(yè)協(xié)會(huì)

  1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  目前，盡管我國《反壟斷法》及相關(guān)法律規(guī)定中并不存在直接規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起人的條款。然而值得注意的是，一旦行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》從而被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)處以罰款或責(zé)令解散，則作為該行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)起人的經(jīng)營者的商譽(yù)很可能受損。另外，如果執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)定壟斷協(xié)議是通過行業(yè)協(xié)會(huì)這個(gè)媒介達(dá)成的，從某種程度上來說，行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)起人可被視為壟斷違法行為的組織者。執(zhí)法機(jī)關(guān)在決定實(shí)施處罰時(shí)，這將是一個(gè)重要的考慮因素。

  進(jìn)一步而言，如果行業(yè)協(xié)會(huì)組織其會(huì)員企業(yè)實(shí)施任何壟斷協(xié)議行為，即使僅僅是在發(fā)起人通過行業(yè)協(xié)會(huì)參與實(shí)施了壟斷協(xié)議的情況下，也無法排除反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)將追究發(fā)起人責(zé)任的可能性。

  2、防范措施

  如上文所述，經(jīng)營者作為行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)起人這一情況可能導(dǎo)致該經(jīng)營者的商譽(yù)受損或使得執(zhí)法機(jī)關(guān)在決定對(duì)該經(jīng)營者實(shí)施處罰時(shí)加重該等處罰。因此，建議作為行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起人的經(jīng)營者采取以下防范措施：

  （1）確保行業(yè)協(xié)會(huì)的章程和其他制度性文件符合《反壟斷法》的規(guī)定。A、該等文件應(yīng)包含一個(gè)原則性的陳述，表明該行業(yè)協(xié)會(huì)成立的目的并非為固定價(jià)格費(fèi)率、劃分市場(chǎng)、固定利潤水平、劃分客戶或?qū)嵤┢渌麎艛嘈袨椋?span>B、該等文件中不能含有任何文字明示或暗示限制或排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)或影響；C、行業(yè)協(xié)會(huì)的入會(huì)資格最好向在同一相關(guān)市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)的所有經(jīng)營者開放(入會(huì)申請(qǐng)應(yīng)保持是自愿且非強(qiáng)制性的)，任何例外原則應(yīng)建立在合理且客觀的標(biāo)準(zhǔn)之上。同理，維持會(huì)員資格和會(huì)員“行為標(biāo)準(zhǔn)”規(guī)則應(yīng)當(dāng)是公平且無歧視的，不得非法限制會(huì)員企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)行為。

  （2）合法的組織會(huì)議和討論。A、建議行業(yè)協(xié)會(huì)建立一套反壟斷合規(guī)制度，規(guī)定如何召開會(huì)議和開展內(nèi)部討論，以確保該等活動(dòng)不違反《反壟斷法》的規(guī)定；B、建議對(duì)所有會(huì)員開展合規(guī)培訓(xùn)，告知如何在上述活動(dòng)中確保行為合法；C、推薦在召開會(huì)議或開展內(nèi)部討論時(shí)，聘請(qǐng)法律專業(yè)人士出席，以便就行為的合法性及時(shí)提供法律意見；D、避免討論涉及商業(yè)敏感信息的話題，包括價(jià)格、產(chǎn)量、成本和利潤水平等。

  （3）合法采納建議。行業(yè)協(xié)會(huì)作出的任何建議(如購買條款和條件、采用標(biāo)準(zhǔn)化費(fèi)用指南)都應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎考慮，無論該種建議以何種形式（如通知、建議函或決議形式）作出。該等建議在本質(zhì)上應(yīng)始終僅為推薦性質(zhì)，不應(yīng)具有強(qiáng)制性。另外，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)避免設(shè)置制裁措施(如罰款或沒收押金)或其他形式的強(qiáng)迫手段，以迫使其會(huì)員服從該等可能具有限制競(jìng)爭(zhēng)效果的建議(如固定價(jià)格的協(xié)同行為)。盡管如此，具有合法目的(如為了保證產(chǎn)品符合安全標(biāo)準(zhǔn))的制裁措施或非經(jīng)濟(jì)手段的制裁手段(如開除會(huì)員資格)通常不會(huì)構(gòu)成壟斷違法行為。

  （4）合法設(shè)立或修改行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定可以促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，特別是當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定系用以提高產(chǎn)品的安全性、使消費(fèi)者更容易比較所提供的產(chǎn)品、或確保不同生產(chǎn)商的產(chǎn)品可以互相兼容的情況下。然而，當(dāng)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)可能具有限制市場(chǎng)進(jìn)入、妨礙技術(shù)革新或抑制經(jīng)營者參與競(jìng)爭(zhēng)的能力的效果時(shí)，則可能引發(fā)壟斷違法的風(fēng)險(xiǎn)。因此，當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)擬著手實(shí)施任何設(shè)立或修改行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的行為(或相關(guān)事項(xiàng)，如制定標(biāo)準(zhǔn)化的供貨條款)之前，聘請(qǐng)反壟斷法律方面的律師進(jìn)行協(xié)助是一個(gè)明智的選擇。

  （二）經(jīng)營者作為會(huì)員參加行業(yè)協(xié)會(huì)

  1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  《反壟斷法》并未禁止任何經(jīng)營者成為行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員，也未對(duì)經(jīng)營者參與行業(yè)協(xié)會(huì)的行為作出任何直接規(guī)定。盡管如此，由于缺乏西方競(jìng)爭(zhēng)文化的傳統(tǒng)，行業(yè)協(xié)會(huì)在中國常常被作為達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的平臺(tái)，如通過交換商業(yè)敏感信息和市場(chǎng)需求信息實(shí)施價(jià)格固定。因此，以行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的身份參與行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)可能導(dǎo)致違反《反壟斷法》及其相關(guān)規(guī)定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

  2、防范措施

  根據(jù)筆者的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)營者可考慮采取以下防范措施：

  （1）準(zhǔn)備一份依據(jù)中國《反壟斷法》專門定制的有關(guān)如何參與行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)的反壟斷合規(guī)指導(dǎo)文件。該份文件應(yīng)當(dāng)主要包含下列內(nèi)容：A、參加行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議時(shí)應(yīng)被禁止的行為種類；B、參加行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議時(shí)被允許的行為種類；C、參加會(huì)議之前、之中和之后的防范措施(如審查會(huì)議議程等)。

  （2）對(duì)代表經(jīng)營者參加行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議的員工進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。

  （3）及時(shí)審查并留存該等會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要，當(dāng)任何潛在的壟斷違法行為發(fā)生時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆纱胧?span>(如放棄調(diào)整定價(jià)政策或向相關(guān)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)潛在的違法行為以獲得寬大處理)。

三、總結(jié)

  經(jīng)營者在華參與行業(yè)協(xié)會(huì)存在潛在的觸犯《反壟斷法》的風(fēng)險(xiǎn)，這一方面取決于行業(yè)協(xié)會(huì)本身的性質(zhì)；另一方面則是由中國行業(yè)協(xié)會(huì)缺乏競(jìng)爭(zhēng)文化的傳統(tǒng)所決定的。因此，無論是作為行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)起人或是普通會(huì)員，經(jīng)營者防范行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的首要措施是建立一套反壟斷合規(guī)制度，以明確何種行為違法并提供具體的合法操作指導(dǎo)；其次，對(duì)會(huì)員企業(yè)或內(nèi)部員工進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)是必不可少的，這一方面可以使得會(huì)員企業(yè)或內(nèi)部員工能夠更為準(zhǔn)確地理解已建立的合規(guī)制度，另一方面而言，合規(guī)培訓(xùn)也是培養(yǎng)反壟斷和競(jìng)爭(zhēng)文化的最佳途徑；再次，交換商業(yè)敏感信息和競(jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)同行為是《反壟斷法》所明文禁止的，因此無論是行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)起人或是普通會(huì)員企業(yè)都應(yīng)當(dāng)避免該等行為的發(fā)生；最后，聘請(qǐng)反壟斷專業(yè)人士或反壟斷律師實(shí)時(shí)參與行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)活動(dòng)或協(xié)助進(jìn)行活動(dòng)前期和后期合規(guī)審查的將有助于降低違法風(fēng)險(xiǎn)?！?