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綠色航運的行業(yè)升級對于促進(jìn)清潔能源的廣泛應(yīng)用、推動技術(shù)創(chuàng)新、響應(yīng)環(huán)境保護政策、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同、增強國際競爭力以及培育新興商業(yè)模式等方面都具有重要意義,是實現(xiàn)航運業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要路徑，是航運領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展與環(huán)境保護的雙贏體現(xiàn)。
航運企業(yè)是航運行業(yè)發(fā)展的細(xì)胞。在“雙碳”目標(biāo)引領(lǐng)下，以某央企子公司為例，該企業(yè)以綠色航運為核心，通過節(jié)能技術(shù)改造、生物燃料應(yīng)用、船用碳捕集與封存研究、新能源動力船舶建造等關(guān)鍵技術(shù)突破，力爭有效應(yīng)對能源運輸?shù)奶寂欧牌款i，參與到推動全球能源運輸行業(yè)低碳變革中。該企業(yè)宗旨是致力于滿足能源產(chǎn)業(yè)鏈日益增長的低碳需求，早日輸出可復(fù)制的能源運輸?shù)吞挤桨福疃热谌肴蛐袠I(yè)內(nèi)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程。基于企業(yè)綠色低碳航運發(fā)展的核心宗旨與基調(diào)，該企業(yè)的合規(guī)內(nèi)控部門必然應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起部門所涉的工作職責(zé)以及形成嫻熟的工作技巧。而合規(guī)風(fēng)控部門區(qū)別于業(yè)務(wù)部門的“中臺特點”，決定了其工作輸出及職責(zé)界定并非能夠第一時間“直接顯化”上述企業(yè)目標(biāo)。
該類企業(yè)中，怎樣的合規(guī)風(fēng)控部門才是合格的呢？如何實現(xiàn)該類企業(yè)部門的高效能運轉(zhuǎn)和工作技巧提升呢？
根據(jù)2022年8月23日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布 自2022年10月1日起施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十三條 中央企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，對主要履行職責(zé)作了列舉性規(guī)定；《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十四條 中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，也明確規(guī)定了需要履行的主要職責(zé)。
在綠色航運指標(biāo)下，綠色航運企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控部門在前述規(guī)則原則性和戰(zhàn)略性的規(guī)定下，應(yīng)當(dāng)嵌入自身的部門特點，在學(xué)習(xí)規(guī)章制度和宣傳法治文化的基礎(chǔ)上，部門的實際能力，即“真功夫”（專業(yè)技能）也應(yīng)當(dāng)與部門定位相匹配。核心就是對大量的合同有專業(yè)視角以及開放性的預(yù)判能力，在組織機構(gòu)體系上應(yīng)當(dāng)精簡高效。
一、高效應(yīng)對合同談判及合同擬定過程
根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十四條“（五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。”就合規(guī)風(fēng)控部門而言，專業(yè)化水平最直接和常態(tài)化的體現(xiàn)就是合同締結(jié)與合同管理水平。目前，一些行業(yè)企業(yè)由于形成了行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的規(guī)范化合同文本標(biāo)準(zhǔn)及模版，表面上，企業(yè)合規(guī)風(fēng)控部門的壓力似乎是小了，但例如綠色航運等新興領(lǐng)域，隨著客觀行業(yè)情況變遷，疊加雙碳目標(biāo)的實現(xiàn)動議，相關(guān)企業(yè)合規(guī)風(fēng)控部門的合同管理壓力不是小了，而應(yīng)該是變大了，責(zé)任變重了。
美國經(jīng)濟學(xué)家奧利弗-哈特在其著作《企業(yè)、合同與財務(wù)結(jié)構(gòu)》一書中的觀點認(rèn)為，“現(xiàn)實中，大量的合同的不完全性，無疑不僅與各方?jīng)]有能力十分仔細(xì)地對未來簽約這件事相關(guān)聯(lián)，而且也與各方?jīng)]有能力十分仔細(xì)地考慮他們行為的效用結(jié)果這件事相聯(lián)系，因此，放松各方具有無限理性的假定，是十分合意的。”航運企業(yè)在綠色低碳目標(biāo)推進(jìn)中，合規(guī)風(fēng)控部門視野和行動不應(yīng)當(dāng)停留在“綠色誓言”的層面上，而應(yīng)當(dāng)充分考慮，在減碳場景締約情況下，如何在合同不完全時，解決“套牢”問題？一項合同締約決策與合同調(diào)整決策的開端，如何將公司中的資本結(jié)構(gòu)考慮進(jìn)去，作為決策的參考，是債務(wù)優(yōu)先導(dǎo)向還是股權(quán)優(yōu)先導(dǎo)向？ 擬定兜底的、詳細(xì)的合同締結(jié)策略和方案在非理想狀態(tài)下顯然是不可能的，合規(guī)風(fēng)控部門預(yù)期有關(guān)綠色減排項目合同所有可能發(fā)生的事件要素簡直也是不可能的。合同談判和締結(jié)之初，許多或然事件會被遺漏，在簽訂不完全合同的條件下，很明顯，一定會發(fā)生修訂和重新談判。實際上，合同最好被看做是為這種重新談判提供背景或者起點，而不應(yīng)被看作是對最后結(jié)果的規(guī)定。這樣，在考慮合同時，合同各方都考慮設(shè)想一下最壞的情況是有益的，我們都在尋求這樣一種合同，不論發(fā)生什么情況，它都能夠確保各方受到一定的保護，以免受對方機會主義行為以及不佳的運氣所造成的損害。 合規(guī)風(fēng)控部門的基本職業(yè)能力是不簽訂極端合同。為此，合規(guī)風(fēng)控部門就應(yīng)當(dāng)不斷充盈專業(yè)知識和儲備專業(yè)人才，形成專業(yè)水平的更新開放機制，避免“閉門造車”、“自我陶醉”！
二、人員配比合理 全面維護企業(yè)綠色聲譽
綠色航運發(fā)展的動力以及雙碳目標(biāo)是現(xiàn)在航運領(lǐng)域的雄心引領(lǐng)下，相關(guān)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控部門必然應(yīng)該在本部門職責(zé)范圍內(nèi)認(rèn)真完整履職。考慮到上述合同管理任務(wù)的綜合性與難度不斷提升，合規(guī)風(fēng)控部門的人員結(jié)構(gòu)調(diào)整也為業(yè)務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)起到了促進(jìn)作用。合格人員與合理的專業(yè)人員配比數(shù)量，對合規(guī)風(fēng)控部門維護企業(yè)綠色聲譽至關(guān)重要。企業(yè)聲譽維護對違反合作協(xié)議的某些帶來個人可觀利得的不合規(guī)行為，合規(guī)風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)本著“違約就標(biāo)志著關(guān)系的終結(jié)”的原則進(jìn)行人員錄用及篩選。
為貼近專業(yè)性與案件化解可操作性，一些部門以從司法機關(guān)一線業(yè)務(wù)人才中遴選錄用人員。但這個操作亦存在著一些問題，例如相關(guān)人員是否能短時間從“大甲方思維”“朝南坐思維”中轉(zhuǎn)化出來適應(yīng)企業(yè)中臺部門的“貢獻(xiàn)”思維，原有崗位的業(yè)務(wù)操作是否確實能夠?qū)崿F(xiàn)為企業(yè)合規(guī)風(fēng)控績效增值？這些都有待實踐中的進(jìn)一步觀察。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)理論，“企業(yè)邊界是在交易各方進(jìn)行最優(yōu)權(quán)力配置的選擇的觀點建立一種企業(yè)理論。權(quán)力是一種絕不應(yīng)當(dāng)浪費的稀缺資源。該理論隱含，資產(chǎn)高度互補的企業(yè)之間的兼并是可以增值的，而資產(chǎn)互為獨立的企業(yè)之間的兼并卻只能減低價值。”同理，人員水準(zhǔn)和來源如與該類企業(yè)合規(guī)風(fēng)控部門業(yè)務(wù)模態(tài)高度互補的，實現(xiàn)人員歸入是可以增值的；而如果人員水準(zhǔn)、工作模式、工作習(xí)慣與合規(guī)風(fēng)控部門工作業(yè)態(tài)互為獨立集合，那么該類人員的歸入只能減低部門價值，最終阻礙相關(guān)部門綠色目標(biāo)的實現(xiàn)。
綜上，綠色航運大背景是對航運企業(yè)的大考，亦從微觀領(lǐng)域是對該類企業(yè)合規(guī)風(fēng)控部門的業(yè)務(wù)水平、人員組織水平的一次大考。適應(yīng)期，如遇到一些專業(yè)瓶頸與內(nèi)控執(zhí)行障礙，應(yīng)當(dāng)及時向外部法律顧問尋求幫助，引入第三方法律服務(wù)中介機構(gòu)的中立專業(yè)力量，切忌“夜郎自大”“閉門造車”。這也是合規(guī)風(fēng)控部門實實在在的“綠色指標(biāo)”踐行模式和綠色貢獻(xiàn)！
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