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美國(guó)民事訴訟如何要求自認(rèn)

2016年第05期    作者: 商建剛    閱讀 8,554 次

■美國(guó)法學(xué)家們認(rèn)為，個(gè)案的判決并不重要，重要的是法院在一系列相似案件判決中適用的規(guī)則

■在美國(guó)的民事訴訟中，對(duì)當(dāng)事人錄取證言，一般雙方律師經(jīng)過協(xié)商就可以進(jìn)行，不必通過法院。一旦訴訟開始，當(dāng)事人雙方之間還可以進(jìn)行書證或者物證的發(fā)現(xiàn)，不需要法院的命令

【題記】

我們生活在現(xiàn)實(shí)里，但不能沒有期盼。我們可以笑話理想主義者，但人總不能沒有理想。工作是忙碌的，但還是要堅(jiān)持學(xué)習(xí)。年齡大了，看過容易忘記，不妨做個(gè)讀書筆記。

公元9世紀(jì)，英格蘭建立了王室法院，國(guó)王派自己的法官到各地巡回審理訴訟糾紛，這些巡回審判的法官一般比較廉潔、公正。巡回法官在審判時(shí)遵循的是他們?cè)谕跏曳ㄔ菏煜さ姆梢?guī)則，他們?cè)谘不貙徟械倪^程中會(huì)吸收習(xí)慣法的合理因素。法官們通過一系列的判例建立起一種可以被廣泛接受而且頗有效率的法律規(guī)則體系，這就是“普通法”。

普通法的基本原則是“遵從先例(state decisis)”，承認(rèn)判例的約束力，可以維護(hù)法律的尊嚴(yán)和穩(wěn)定性，但其弊端是缺乏靈活性和創(chuàng)造性，無(wú)法適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展變化。

“衡平法(equity)”為了彌補(bǔ)普通法的缺陷應(yīng)運(yùn)而生，對(duì)于有正當(dāng)訴訟理由但無(wú)法得到普通法院救濟(jì)的當(dāng)事人，可以求助于作為“國(guó)王良知守護(hù)人”的大法官來(lái)裁判。于是，衡平法逐漸通過一系列判例形成了自己的一套規(guī)則體系。遵從先例的原則不等于對(duì)于單個(gè)判例的盲目服從，而應(yīng)該努力在一系列判例中找到一般性法律規(guī)則，以及理解和適用這些規(guī)則的最佳途徑。一般來(lái)說，判例都是上訴審法院確立的。美國(guó)法學(xué)家們認(rèn)為，個(gè)案的判決并不重要，重要的是法院在一系列相似案件判決中適用的規(guī)則。

對(duì)抗性規(guī)則是英美法系訴訟程序的一項(xiàng)基本原則，1957年，英國(guó)著名法官丹寧勛爵(Denning L.J.)說：在我們這個(gè)國(guó)度所演化而來(lái)的審判制度中，法官就坐在那兒傾聽和決定雙方當(dāng)事人提出來(lái)的爭(zhēng)點(diǎn)問題，而不籠統(tǒng)地代表社會(huì)進(jìn)行證據(jù)的調(diào)查和詢問。在英國(guó)，法官也就是一個(gè)僅僅回答“那會(huì)怎么樣”這類問題的公斷人(umpire)。格林勛爵(Lord Greene M.R.)說：在爭(zhēng)議雙方之間保持平衡而不介入其爭(zhēng)議當(dāng)中，法官才最有可能實(shí)現(xiàn)正義。法官不得在民事案件中依自己的動(dòng)議傳召證人，而且，只有為了弄清受到忽略或含義晦澀的爭(zhēng)議事項(xiàng)而確有必要時(shí)，法官才能提出問題。法官的目的是發(fā)現(xiàn)事實(shí)，并根據(jù)法律實(shí)現(xiàn)正義。在此過程中，代理律師扮演著高尚和必備的角色，法官的主要作用是監(jiān)督律師們恪守程序規(guī)則。

訴狀用通常的、明晰的和不重復(fù)的語(yǔ)言寫作，被告答辯狀應(yīng)當(dāng)包含被告所不同意的起訴狀中每一個(gè)實(shí)質(zhì)性主張的具體否認(rèn)，以及對(duì)任何構(gòu)成抗辯或者抵銷的新事實(shí)的明白而確當(dāng)?shù)年愂觯⒈苊獠槐匾闹貜?fù)。訴狀和答辯狀是陳述事實(shí)，并不包括證據(jù)。許多法院都要求律師在訴答狀上簽字，以表示律師對(duì)訴答狀的真實(shí)性的“意見確認(rèn)(certification)”[意見確認(rèn)程序]，表示當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求或者抗辯的提出是符合誠(chéng)信原則的，存在著有力的理由(good grounds)對(duì)它予以支持，而且它的提出并非以拖延訴訟為目的。1993年《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第11條規(guī)定，要求律師只有經(jīng)過“合理的調(diào)查”并盡可能根據(jù)其本人的知識(shí)、信息或信念的基礎(chǔ)之上得出結(jié)論，確信訴答在事實(shí)和法律上具有良好的理由，律師才能在訴答狀簽名。如果違反了該規(guī)定，法院則可能給予一定的制裁。未委托律師代理訴訟的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)在文件上簽名，以保證有關(guān)文件的真實(shí)性[真實(shí)聲明程序]。

在美國(guó)的民事訴訟中，對(duì)當(dāng)事人錄取證言，一般雙方律師經(jīng)過協(xié)商就可以進(jìn)行，不必通過法院。一旦訴訟開始，當(dāng)事人雙方之間還可以進(jìn)行書證或者物證的發(fā)現(xiàn)，不需要法院的命令。任何文件或者物品只要具有關(guān)聯(lián)性，不屬于特權(quán)保護(hù)的范圍，該文件或者物品是在一方當(dāng)事人的占有或者控制之下，均可以被發(fā)現(xiàn)。要求自認(rèn)(request admission)，是一方當(dāng)事人以書面形式提出的要求對(duì)方當(dāng)事人承認(rèn)與本案有關(guān)聯(lián)的有關(guān)事項(xiàng)是否真實(shí)的一種發(fā)現(xiàn)方法。要求自認(rèn)的一方當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)將要求自認(rèn)的事項(xiàng)分別記載在各自的要求書中，并將自認(rèn)要求書送達(dá)給對(duì)方當(dāng)事人。在自認(rèn)要求書送達(dá)后30日內(nèi)，被送達(dá)要求書的當(dāng)事人必須對(duì)要求自認(rèn)的各事項(xiàng)予以回答。如果被送達(dá)自認(rèn)要求書的當(dāng)事人不在該期限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延長(zhǎng)期限內(nèi)作出書面回答，那么，自認(rèn)要求書所要求的自認(rèn)的事項(xiàng)即被視為自認(rèn)。當(dāng)事人在接到自認(rèn)要求書之后，對(duì)于要求書中所提出的要求自認(rèn)的有關(guān)事項(xiàng)，可以有三種方法作出回答。第一、自認(rèn)；第二、否認(rèn)；第三、拒絕回答。

對(duì)于違反發(fā)現(xiàn)程序的當(dāng)事人，法院有權(quán)命令交付一定的金錢、承擔(dān)一定的費(fèi)用，以補(bǔ)償對(duì)方律師的額外花費(fèi)以及因此造成的損害賠償。除了經(jīng)濟(jì)制裁外，法院還可以采取其他制裁措施：第一，認(rèn)定有關(guān)事實(shí)成立；第二，禁止提出有關(guān)的訴訟請(qǐng)求或者抗辯；第三，駁回起訴或者缺席判決；第四，藐視法庭罪。對(duì)于違反證據(jù)發(fā)現(xiàn)命令的人，法院可以認(rèn)定其構(gòu)成藐視法庭罪。

作者簡(jiǎn)介

商建剛

法律碩士，曾任北京大成（上海）律師事務(wù)所管理委員會(huì)委員，高級(jí)合伙人，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部副主任。現(xiàn)任上海市第二中級(jí)人民法院審判長(zhǎng)，三級(jí)高級(jí)法官。