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智慧仲裁與仲裁智慧：法律科技下的商事仲裁新發(fā)展

2025年第03期    作者:上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)商事仲裁研究中心    閱讀 1,435 次

一、科技如何重塑仲裁行業(yè)的“智慧”

一直以來，法律專業(yè)以抗拒技術(shù)而聞名，尤其是從事爭議解決業(yè)務(wù)的仲裁專業(yè)。因?yàn)橐恢币詠淼挠^點(diǎn)是進(jìn)行事實(shí)調(diào)查、法律分析、法律辯論和適用法律進(jìn)行裁判是只有精英人類律師才能駕馭的工作，自動化機(jī)器無法參與其中。但現(xiàn)在已經(jīng)到了一個臨界點(diǎn)。一方面，隨著案件越來越多，律師必須幫助客戶更迅速地處理事務(wù)，進(jìn)而促使?fàn)幾h解決機(jī)構(gòu)也相應(yīng)地更快速地作出裁判；另一方面，隨著互聯(lián)網(wǎng)的興起，法律文本和裁判文書逐漸公眾化和電子化，新科技和工具也不斷展示出它們對法律服務(wù)提供者的關(guān)聯(lián)性和用途。因此，許多法律從業(yè)者轉(zhuǎn)而尋求科技的協(xié)助來提供解決方案。

以仲裁行業(yè)為例。2018年，一些國際仲裁律師和學(xué)者出版了一本名為《Arbitration in Digital Age》的專著。書中提出，仲裁是一種高效、開放的爭議解決程序，可根據(jù)爭議的具體要求和當(dāng)事人的需要自由調(diào)整。不受一套先入為主的規(guī)則約束是仲裁相比于訴訟的特點(diǎn)之一，也為科技在仲裁中發(fā)揮作用提供了巨大的空間。

事實(shí)上，仲裁對科技的適應(yīng)速度確實(shí)非常快。國際知名仲裁法律媒體Kluwer Arbitration Blog于2021年開設(shè)了一個名為“Arbitration Tech Toolbox”的專欄，至今已經(jīng)發(fā)表了近30篇文章，探討的內(nèi)容從線上仲裁到區(qū)塊鏈技術(shù)、從人工智能到虛擬現(xiàn)場勘察，再到在交叉詢問中使用測謊技術(shù)等。最近的一篇文章談到了“情感AI”是否可以成為國際仲裁效率和正當(dāng)程序的“游戲規(guī)則改變者”。文章指出，“情感AI”可以解讀面部表情、聆聽語調(diào)、觀察肢體語言，包括姿勢、手勢和眼神交流，以此來辨別人類的情緒，如快樂、壓力、悲傷和憤怒，從而用于案件管理會議或開庭，實(shí)時監(jiān)控參與者的注意力、參與度、困惑和焦慮程度；還可以根據(jù)證人的情緒反應(yīng)協(xié)助評估其可信度，并在客戶咨詢、準(zhǔn)備證人進(jìn)行交叉詢問或進(jìn)行“認(rèn)知訪談”時發(fā)揮作用。

從仲裁機(jī)構(gòu)的角度來看，現(xiàn)在，集成在線咨詢、線上立案、視頻庭審、文件傳輸、電子送達(dá)、交互以及電子速錄、簽名、工作提醒、案例和仲裁員信息查詢等功能的數(shù)據(jù)系統(tǒng)平臺已經(jīng)在仲裁中得到全面應(yīng)用。世界上比較有代表性的是斯德哥爾摩商會仲裁院的SCC Platform、國際商會仲裁院的ICC Case Connect、香港國際仲裁中心的Case Connect、新加坡國際仲裁中心的SIAC Gateway。中國香港于2018年還新設(shè)了一邦國際網(wǎng)上仲調(diào)中心（eBRAM），通過包括區(qū)塊鏈、人工智能、軟件機(jī)器人和云技術(shù)等最新技術(shù)，開發(fā)網(wǎng)上爭議解決（ODR）平臺。

內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)近年來也快速發(fā)力。以上海國仲為例，上海國仲于2023年5月上線了數(shù)智化平臺（E-Platform），啟用至今，已有超過12,000件案件在平臺上立案，有81%的仲裁員注冊使用，超13,000個當(dāng)事人注冊使用，超過70%的案件全部仲裁程序在線上進(jìn)行。數(shù)智化平臺自帶身份認(rèn)證、文件加密云存儲、視頻會議、電子簽名等功能，可以實(shí)現(xiàn)仲裁程序的全線上進(jìn)行。目前，當(dāng)事人可以通過數(shù)智化平臺完成線上立案、文件傳輸、視頻庭審；仲裁員可以實(shí)現(xiàn)電子閱卷、電子簽名和工作提醒；仲裁機(jī)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)電子送達(dá)、語音速錄、發(fā)文制作、關(guān)聯(lián)案件查詢、電子歸檔、程序節(jié)點(diǎn)審查和內(nèi)部文件線上流轉(zhuǎn)等功能。

現(xiàn)在，越來越多的仲裁參與人跨地域、跨時區(qū)、跨洲際地同步參與到在線庭審中。通過E-Platform進(jìn)行的庭審直接嵌入語音錄入技術(shù)，可以讓當(dāng)事人和仲裁庭實(shí)時看到“筆錄”。而電子文件交換平臺可以使得當(dāng)事人在提交電子材料后，仲裁員、秘書和對方當(dāng)事人都能馬上同步收到，當(dāng)事人和仲裁員可以通過平臺實(shí)時查看案件進(jìn)度，減少了傳統(tǒng)紙質(zhì)材料的傳遞和等待時間。另外，數(shù)智化平臺還支持在線簽名和認(rèn)證功能，提高了文件簽署的效率和安全性。2023年以來，上海國仲已經(jīng)作出了近12,000份結(jié)案文書，超過95%的文書采用數(shù)智化平臺集成的仲裁員電子簽名的方式作出。

與此同時，人工智能技術(shù)也開始在國際仲裁中應(yīng)用。一是法律檢索。將人工智能用于法律法規(guī)、類案檢索已經(jīng)是十分常見的實(shí)踐。二是選擇仲裁員、專家證人等利益沖突檢索。當(dāng)事人選擇仲裁員人選時可根據(jù)案件性質(zhì)對仲裁員的要求設(shè)定參數(shù)，并根據(jù)仲裁員候選人參與的案件、發(fā)表的文章和填寫的仲裁員問卷等原始數(shù)據(jù)挑選出最可能支持己方觀點(diǎn)的仲裁員，同樣的軟件也可以應(yīng)用到選擇專家證人以及利益沖突的檢索中。三是證據(jù)的開示。以生成文本的方式展示證據(jù)，通過證據(jù)的分析整合形成特定文本，幫助仲裁員理解，同時也可以用AI制作各種圖表、地圖、關(guān)系圖、流程圖等。四是撰寫法律文書。仲裁員可以在撰寫裁決時，使用人工智能從當(dāng)事人的陳述、仲裁庭的程序令以及庭審記錄中提取案件事實(shí)、仲裁過程和舉證質(zhì)證等片斷，對于撰寫相關(guān)法律文書有重要作用。比如，上海國仲已經(jīng)推出了人工智能輔助文書處理系統(tǒng)，幫助仲裁庭快速整理當(dāng)事人提交的技術(shù)文件和法律文件。

從上面的例子中可以看到，法律科技正從三個維度影響，甚至可以說是提升仲裁行業(yè)的整體智慧：

首先，法律科技讓仲裁裁判的公正性更可接近。公正是解決爭議的核心價值之一，而公正本身又是人性“善意”的最大公約數(shù)。科技可以讓這種最大公約數(shù)盡可能地實(shí)現(xiàn)透明化和量化，從而達(dá)到規(guī)范化。

其次，法律科技讓仲裁程序更加具有效率。將重復(fù)性高、工作量大的工作電子化、自動化、可視化，可以讓裁判者專注于更高價值的工作，從而提高程序的效率、降低成本。

最后，法律科技也可以讓仲裁的解紛方案更具有智慧。科技工具可以消化大量數(shù)據(jù)和文件，找出個中重點(diǎn)或關(guān)聯(lián)性，讓裁判者更準(zhǔn)確地找到問題，為裁判者提供更精確的方案，甚至可以對未來可能出現(xiàn)的問題作出預(yù)防和規(guī)避。

二、如何用好科技手段讓仲裁人更有“智慧”

盡管科技在整體上正在提升法律行業(yè)對于法律服務(wù)成果的智力層級，但法律界也對科技可能帶來的風(fēng)險予以了充分關(guān)注。2023年1月，香港律師會發(fā)布了關(guān)于“人工智能對法律專業(yè)的影響”的立場文件，其中提到：

首先，法律專業(yè)以其珍視的核心價值來界定，包括獨(dú)立性、保密性和不存在利益沖突。因此，無論科技提供的技術(shù)工具如何發(fā)達(dá)，律師、法官、仲裁員等法律職業(yè)人員在使用科技工具協(xié)助其法律業(yè)務(wù)時，其專業(yè)操守責(zé)任和價值觀不應(yīng)有所改變，即其有責(zé)任以勝任的專業(yè)能力行事。

其次，法律人的專業(yè)能力不僅是指法律執(zhí)業(yè)的正式資格，還涉及處理問題的能力，包括知識、技能和能夠有效運(yùn)用它們來維護(hù)客戶、當(dāng)事人的利益。比如，律師如果希望依賴越來越先進(jìn)、更復(fù)雜和范圍更廣泛的人工智能和其他技術(shù)作為提供給客戶的服務(wù)的一部分，就必須確保自己理解所使用工具的運(yùn)作方式、了解這些工具的能力和限制，同時盡可能保護(hù)客戶免受因這些工具生成的風(fēng)險和不利影響。

最后，合格的法律執(zhí)業(yè)者都要為其工作的質(zhì)量負(fù)上最終責(zé)任。對科技方案的運(yùn)作方式有良好的理解是至關(guān)重要的，這可以令其決定應(yīng)該在多大程度上依賴這些工具。因此，跟上科技的步伐正成為法律人所需具備的能力之一。

回到仲裁領(lǐng)域。2023年11月，英國“銀圈所”之一的Bryan Cave Leighton Paisner發(fā)布了年度調(diào)查《IA中的人工智能：機(jī)器學(xué)習(xí)的興起》。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，90%的受訪者意識到人工智能工具可以在國際仲裁中執(zhí)行一系列任務(wù)；但53%的受訪者認(rèn)為，人工智能工具不應(yīng)用于生成用于法律論證/法律提交的文本；88%的受訪者非常擔(dān)心人工智能幻覺（hallucination）——人工智能工具產(chǎn)生虛構(gòu)信息的風(fēng)險，包括可能會產(chǎn)生誤導(dǎo)性或虛假陳述、創(chuàng)建欺詐性文件，取代仲裁庭獨(dú)立公正的決策，甚至模仿特定作者的起草風(fēng)格。這是因?yàn)椋斯ぶ悄芟到y(tǒng)的有效性和可靠性取決于是否有大量數(shù)據(jù)集可供訓(xùn)練。但在仲裁中，如此龐大的數(shù)據(jù)集是否可用值得懷疑，因?yàn)榇蠖鄶?shù)仲裁裁決都是保密的。在投資仲裁中，這個問題更加突出，因?yàn)槊磕曜鞒龅牟脹Q總數(shù)很少。

國際商事仲裁界采用的一個潛在解決方案是通過法院的判決來促進(jìn)人工智能的學(xué)習(xí)，因?yàn)楫?dāng)事人通常會選擇特定的國家法律來管理他們的交易。然而，由于多種原因，這是否是一個可行的解決方案值得懷疑。并非所有司法管轄區(qū)都能隨時提供法院判決，尤其是下級法院的判決。此外，在程序問題（例如證據(jù)問題）方面，國家法律和法院判決對培訓(xùn)人工智能的用處不大，因?yàn)橹俨贸绦驎m用不同的規(guī)則。除了這些擔(dān)憂之外，人們可能還會擔(dān)心仲裁程序司法化的風(fēng)險。仲裁員在處理這些問題時可能會更加靈活和自由，尤其是在公平和善良原則下行事時，而嚴(yán)格根據(jù)法院的判決來培訓(xùn)人工智能可能會消除這種靈活性，導(dǎo)致仲裁效率降低（比如股權(quán)回購權(quán)的行使期限問題）。

另一個重大風(fēng)險是偏見。用于訓(xùn)練人工智能系統(tǒng)的數(shù)據(jù)可能受到歷史和人類偏見的影響，這可能會反映在人工智能作出的決策中。同理心和人際互動在解決爭端中的重要性是不言而喻的，這是人工智能無法做到的，即使它可以被編程來復(fù)制人類的情緒反應(yīng)。

那么，對于仲裁從業(yè)者而言，應(yīng)當(dāng)如何發(fā)揮自身的價值，有效規(guī)避科技的糟粕并取其精華，提升自己的業(yè)務(wù)能力，讓自己變得更“智慧”呢？一個典型的例子是：去年4月，硅谷仲裁和調(diào)解中心發(fā)布了《人工智能在仲裁中的使用指南》，旨在協(xié)助當(dāng)事人、仲裁庭、仲裁機(jī)構(gòu)和其他各方在理解技術(shù)、當(dāng)?shù)胤珊蛧H標(biāo)準(zhǔn)將繼續(xù)發(fā)展的前提下，引導(dǎo)其應(yīng)用人工智能?！吨改稀窂膶λ兄俨脜⑴c人、對當(dāng)事人及其代理人、對仲裁員三個維度，設(shè)立了7條指引：了解人工智能應(yīng)用的用途、局限性和風(fēng)險；保護(hù)私密性；對AI工具的適當(dāng)披露；使用人工智能的能力或勤勉義務(wù)；尊重訴訟程序和證據(jù)的完整性；不轉(zhuǎn)讓決策責(zé)任；尊重正當(dāng)程序。一個共識是：科技工具是用來提升仲裁服務(wù)提供者的效率，而不是取代仲裁服務(wù)提供者本身；科技工具可以用來增強(qiáng)仲裁員的能力，而不是代替人類的判斷。

因此，上海國仲的進(jìn)一步思考是：

第一，如果仲裁機(jī)構(gòu)希望依據(jù)科技手段來提供爭議解決服務(wù)，那么同樣應(yīng)當(dāng)充分熟悉和掌握技術(shù)，并制定相應(yīng)的規(guī)則和指引，確保科技的使用是在程序公平、武器平等、信息安全、合理限度、透明度等法律程序的基本價值內(nèi)進(jìn)行。比如，上海國仲2024版仲裁規(guī)則在第10條“數(shù)字智能仲裁”中明確了當(dāng)事人可以約定，或秘書處、仲裁庭可以決定仲裁程序借助數(shù)字智能技術(shù)進(jìn)行，包括但不限于通過數(shù)智化平臺在線完成立案、文件證據(jù)交換、詢問、調(diào)解、鑒定、庭審、送達(dá)等；但也明確規(guī)定，在本規(guī)則下使用數(shù)字智能技術(shù)時，應(yīng)當(dāng)遵循技術(shù)中立、高效便捷、權(quán)利平等、安全可靠等原則，任何信息技術(shù)的使用方在使用信息技術(shù)時均應(yīng)當(dāng)遵守包括但不限于網(wǎng)絡(luò)安全、個人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得損害國家安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。上海國仲也鼓勵初級辦案秘書今后可能需要進(jìn)一步加強(qiáng)在案件管理系統(tǒng)的使用和監(jiān)管方面的能力，而高年級的辦案秘書則需要充分利用好機(jī)器學(xué)習(xí)的能力，不斷完善機(jī)構(gòu)的案件管理規(guī)則和程序指引，編輯發(fā)布仲裁案例，提升機(jī)構(gòu)的軟實(shí)力。上海國仲還配套出臺了全國首個仲裁機(jī)構(gòu)制定的個人信息處理合規(guī)文件，為仲裁技術(shù)賦能和仲裁處理數(shù)字化爭議提供了很好的軟硬件基礎(chǔ)。

第二，對于仲裁律師而言，初級律師需要加強(qiáng)在管理和監(jiān)督人工智能系統(tǒng)和流程方面的持續(xù)教育和技能再培訓(xùn)，而高年級律師雖然在文件審查和研究方面將獲得更大的空間，但他們需要承擔(dān)更多咨詢的角色，善用人工智能的洞察力提供策略性法律意見。

第三，對于仲裁員而言，應(yīng)當(dāng)對“仲裁用戶”建設(shè)性地提出使用任何可用技術(shù)的建議，只要它有助于為當(dāng)事人提供更好、更快、更具成本效益的服務(wù)，不能因?yàn)樾录夹g(shù)對以往的工作方式帶來風(fēng)險或挑戰(zhàn)就放棄它；同時，在采用新技術(shù)時需要保護(hù)自身免受其不利影響。

結(jié)語

去年5月在中國香港舉行的ICCA大會的主題是“國際仲裁：一項(xiàng)人類的事業(yè)”，主旨發(fā)言人Bryan Garth教授在1994年寫過一本著名的書《Dealing in Virtue》。在上海國仲看來，如何踐行“仲裁之美”的三個關(guān)鍵詞是Intelligent、Diligent和Resilient，而“IDR”正巧也是International Dispute Resolution的三個首字母。

今天，仲裁業(yè)界在討論法律科技的同時，本質(zhì)上也是對于仲裁法律職業(yè)發(fā)展的展望和觀察?？萍紝⒉粩喟l(fā)展，因此法律職業(yè)共同體也需要持續(xù)適應(yīng)它。對仲裁從業(yè)者而言，加強(qiáng)對于法律科技的使用和培訓(xùn)是至關(guān)重要的，比如對于大型語言模型/人工智能系統(tǒng)的基本認(rèn)知、人工智能系統(tǒng)的各種應(yīng)用、開放式人工智能系統(tǒng)的限制、人類監(jiān)督的重要性、提升元空間層次思維能力等，這些知識和技術(shù)可以讓仲裁律師、仲裁機(jī)構(gòu)工作人員和仲裁員從大量的法律檢索和paper work中得到解放，能在更大程度上發(fā)揮自身的“IDR”優(yōu)勢，自內(nèi)而外地提升自身的法律“美感”和“智慧”。上海國仲也期待今后能與專業(yè)機(jī)構(gòu)更好地合作，共同開展關(guān)于仲裁中的人工智能運(yùn)用和科技培訓(xùn)以及商業(yè)模式的持續(xù)專業(yè)進(jìn)修課程，將這些科技變革轉(zhuǎn)化為對仲裁行業(yè)的美好祝福。