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問題的提出：東盟加中日韓澳新于2020年成立RCEP，RCEP包含服務貿易章節，服務貿易中有專業服務貿易，管理專業人員跨境執業（比如注冊會計師的跨境執業）。RCEP框架下專業服務貿易尚無進展，但RCEP中的東盟有一系列專業服務互認協議，可能會對未來的RCEP專業服務產生重要影響，值得研究。東盟的專業服務互認協議借鑒了其他自由貿易區的作法，特別是受到歐盟的幫助。本文將首先介紹專業服務互認的特點，再簡要介紹其他自由貿易區的專業服務互認，然后重點分析東盟專業服務互認，最后展望一下RCEP專業服務互認。
1. 簡介
1.1. 廣義的專業服務包含范圍廣泛，從會計到工程到家政都是提供服務。國際貿易意義的專業服務指的是有制度，技能要求高的行業，這樣的行業通常跟社會經濟秩序的重要組成部分，受到各國法律的嚴格管束，各國不會輕易讓其他國家的專業人士到本國執業。專業服務互認就是為重要行業打破壁壘，促進專業人士在國家間流動執業，發揮人才作用，進而促進經濟發展。而家政或家庭裝修這樣的低技能服務行業，一般被歸類到非正規行業（informal sector），各國都沒多少制度要求，不是專業服務互認的對象。
1.2. 專業服務的重要特點是，各國都有資格評定制度，和執照發放制度，比如律師或注冊會計師，都是由資格和執照構成壁壘。打破壁壘的手段是互認協議，俗話說隔行如隔山，每個行業形成專業服務互認各有特色，各個自由貿易區的基本特質也不同，比如歐盟和東盟自由貿易區社會形態不同，同樣是注冊會計師的互認，歐盟的互認方式與東盟的方式也就不同。互認的形式可以有不同的分類方法，有兩種重要的分類方法，第一種是按是否須要以統一標準為前提，另一種是自動互認還是經管理的互認。
1.3. 專業服務互認通常是在自由貿易區中發揮作用，除了RCEP，主要的自由貿易區有歐盟，澳新塔斯馬尼亞協議，美加墨協定，和東盟。每個自由貿易區的專業服務互認都不一樣，同一個自由貿易區內不同行業的專業服務互認也不一樣。因為我國和東盟都是RCEP成員，東盟的專業服務互認最有借鑒價值。
2. 模式：
2.1. 歐盟模式：
歐盟專業服務認證的基礎是工作人員的自由流動，歐盟公民可以去往任何一個歐盟國家找工作，但這不代表他可以作為專業人員執業。歐盟對貨物貿易，通過歐盟法院的Cassis de Dijon案件，確立成員國法律不得對抗歐盟法律的原則，但該原則不適用于服務領域。該為解決跨境執業問題，歐盟經過了三個階段，第一階段是1970年代，歐盟尋求專業資格的對等性，甚至想統一課程，但這須要統一標準為基礎，當時難以做到，各國的學歷證書無法通過評估尋找對等關系，這個途徑對大部分行業來說都無效。第二階段是1980年代，歐盟不再以學歷證書為中心，改為正規教育中加上培訓和專業實習，從而可以到其他歐盟國家從事某個專業領域工作，申請人以個案形式，表明自己具有專業知識和經歷，要根據目的地國的專業培訓要求填補缺項，達到注冊要求。第三階段，也就是現階段，歐盟根據2007年生效的統一了12個主要行業的“資格指導”管理歐盟內跨境專業服務人員資質，超過八百種須要技能的工作都適用于此文件。這個指導是超國家體制，在一個成員國取得資質很容易受到另一成員國的認可，是有效的經管理認可體制，醫藥行業更是達到自動認可的程度，保證了大部分專業人員在歐盟內自由流動，只有律師、飛行員等少數職業是例外。歐盟各國均為發達國家，彼此有悠久的歷史淵源，所以才能成就很高的專業互認效果。
2.2. 澳新模式：
1992年澳大利亞和新西蘭簽訂泛塔斯馬尼亞互認協議(Trans-Tasman Mutual Recognition Arrangement,TTMRA)，這個協議建立了等價注冊機制，這是典型自動認可制，不需要建立一個自貿區的專業認證機制。一位專業人士獲得澳大利亞專業資格，就等于拿到新西蘭專業資格，反之亦然。雖然跨境執業還是須要注冊手續的，申請人只要將本國注冊機構的文件，轉發給另一國注冊機構即可，注冊機構有一個月時間做出決定，如超過一個月，該專業人士自動獲得注冊。
2.3. 美加墨模式：
北美自由貿易協議（North American Free Trade Agreement，NAFTA）于1995年生效，互認沒有被包括在主協議中，國家不參與，交由一系列機構和專業人士團體操辦。美加墨的專業互認各行業發展速度不均衡。在醫藥行業，NAFTA之前的美加雙邊協議仍在作用，墨西哥沒參加。三國目前僅在工程服務、會計、建筑三方面取得明顯進展，制訂了互認協議，互認協議在加拿大和墨西哥得到施行，美國成為三方互認協議的主要障礙。在工程服務方面，雖然三國的國家層面的管理機構支持三邊互認協議，但各州和各省卻不一定認可，尤其是美國，以至于加拿大和墨西哥要簽署雙邊互認協議。在會計服務方面，互認協議要求注冊會計師通過目的地區域的檢查，雖不能直接授予執照，但可以減少考試負擔。在建筑設計方面，三邊互認機制建立了區域資格系統，與各國的資格系統并行運作，專業人士或者走本國資質途徑，或者走三邊互認資格體系。總統來講，美加墨模式是錯綜復雜進展緩慢的，但它能為專業人士提供臨時入境許可，共分為普通、醫藥、科學家、教師共四類臨時入境專業類型。
2.4. 東盟模式：
東盟的互認是在歐盟幫助下建立，綱領性文件是《東盟互認協議大綱》（GUIDELINES FOR THE DEVELOPMENT OF MUTUAL RECOGNITION ARRANGEMENTS）。東盟對眾多的專業服務業分為三類，第一類是醫藥行業，如執業醫師，執業護士，醫藥行業的互認協議進展緩慢，因為涉及人的生命和健康，各國都嚴格規制，欠缺靈活性。第二類是旅游行業，這是各國管制最少的，東盟旅游行業的專業服務互認，已經設立共同的行業標準，相當徹底的打破壁壘，第三類是工程服務、建筑師服務、和會計師服務，這些行業都受到政府很多管制，但彼此協調的空間也很多，也最值得分析。下文主要以東盟注冊工程師的認證體系為例。
3. 東盟模式詳情：
3.1. 教育水平參照系統：
專業人員的資格來源于教育，既有基礎教育也有專業教育，各國對教育層級有不同的劃分，須要一個參照才能在各國教育水平間找到對等關系，東盟教育參照體系（The ASEAN Qualifications Reference Framework ，AQRF ）共八個等級，各國國內教育等級數量各不相同，但A國和B國能找到對應等級，見下圖。
3.2. 成員國的專業人員管理機構：
各成員國對不同行業的專業人員設置不同的管理機構，比如對注冊工程師的管理，不同國家管理部門各不相同，東盟將其稱為專業管理機構（Professional Regulatory Authority, PRA），每個國家都有很多PRA。想取得東盟執業資格的專業人員向本國PRA申請。
3.3. 東盟注冊專業人員協調委員會：
東盟同樣根據行業成立各種注冊專業人員協調委員會，以注冊工程師為例，東盟注冊工程師協調委員會（The ASEAN Chartered Professional Engineer Coordinating Committee ,ACPECC）接收來自各國管理工程師的PRA的申請。根據以下規則考察，合格者授予東盟注冊工程師資格(ASEAN Chartered Professional Engineer ,ACPE ).
*完成工程師學位教育，不管是在國籍國還是在目的地國，根據東盟教育評價體系，是目的國對等的學位。
*在國籍國經PRA授予注冊工程師資格，符合該PRA對注冊工程師的執業要求，或者其執業經歷已經過相關東盟國家監督委員會審查。
*畢業后從業七年以上，至少兩年在重要工程上從事管理性工程師工作。
*符合國籍國職業繼續教育政策，并達到令人滿意的水平。
*取得國籍國無犯罪證明，無嚴重違反職業標準和職業道德的證明。
多年來，取得東盟注冊工程師資格的人員數量不多，其效用有限，但2015年以后數量在顯著增加。東盟注冊工程師資格不能在東盟范圍內自由執業，資格持有人要到目的國的管理機構PRA申請作為外國注冊工程師執業。
3.4. 注冊外國專業人員：
一旦工程師取得東盟注冊工程師ACPE資格，他就有權向任何東盟成員國的行業管理機構PRA申請注冊為外國注冊工程師（Registered Foreign Professional Engineer ,RFPE）。即使注冊成功，東道國對外國注冊工程師仍有很大的控制力，外國注冊工程師也不一定能在東道國自由執業。首先東道國可以為外國注冊工程師設定人員數量配額，限制牌照的發放數量；東道國還可以要求外國注冊工程師必須與本國注冊工程師搭檔執業，而不能獨立執業；另外，外國注冊工程師要辦理工作許可和移民手續。雖然東道國有權做很多限制，但東盟注冊工程師協調委員會ACPECC致力于監督各國PRA的控制手段，使得各國各種PRA的管理手段更規范。ACPECC有自己的組織機構，也有各國派駐的監督員，能夠通過協商減少對外國注冊工程師的限制，東盟注冊工程師互認協議變得越來越成功。雖然各國的各種PRA不能隨意限制外國注冊工程師，但出于健康、安全、環境的目的，可以要求外國注冊工程師提供補充評估資料。
3.5. 小結：
幾種互認模式中，澳新模式是直接認可，政府權利很大，直接認可對方的資質，無需改動管理體制。歐盟模式則是建立了超國家機制，大部分專業服務行業在歐盟層面實現資格的統一，再從上到下要求各國接受。有學者認為東盟體制是輪輻結構，各國管理機構將一部分權利授權給東盟專業協調委員會，由其發放東盟專業服務資格，但取得該資格還要到東道國的管理機構去注冊，成為外國注冊專業服務人員。考慮到東盟各國經濟發展水平差異很大，政府都希望有較大的控制力，這種輪輻結構符合實際。由于東盟專業協調委員會有各國的監督員，可以通過協商規范各國控制外國專業服務人員的手段，使得取得東盟專業服務資格的人員獲得越來越大的好處。東盟各專業協調委員會還有另一個作用，就是打破各國專業服務的信息壁壘，能讓好的做法得以推廣，各國的管理機構的行為更有水平，更能引領技術進步。下圖是來自Shintaro Hamanaka 和 Sufian Jusoh的2016年9月論文《The Emerging ASEAN Approch to Mutual Recognition》，直觀反映了不同自由貿易區專業服務互認協議的特點。
4. 討論：
專業服務互認協議既要考慮行業性質，又要考慮所在自貿區的特征，每個專業服務互認協議都是獨特的，締結一系列獨特的協議就更難了。歐盟和澳新模式非常成功，美加墨模式很難克服聯邦體制帶來的州和省的權利，成立以來進展不大，但它有一個成功之處，就是專業人員一旦取得資格，為了跨境服務可以短暫的自由出入國境，不需要因工作辦理移民手續。東盟的專業服務互認初期無人問津，現在越來越有價值，它在東盟范圍內，為專業人員提供了跨境服務的渠道，同時又因東盟各國經濟發展水平不平衡，為各國保留控制外國專業服務人員手段，不足之處是取得東盟專業人員資格，仍不能短期自由出入國境，不能免除移民手續，這一點不如美加墨模式。
RCEP也有專業服務自由流動的愿景，但目前沒有有效的行動，根據東盟的經驗，專業服務互認協議從簽訂到發揮重要作用，需要相當長時間才能成熟。與其在RCEP框架下重新建立專業服務互認體系，中日韓等國加入東盟現有體系會更加快捷。
滬公網安備 31010402007129號
