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2020年8月4日下午，上海律協刑法與刑事辯護業務研究委員會（以下簡稱“刑法委”）、基金業務研究委員會（以下簡稱“基金委”）聯合舉辦“私募基金領域刑民交叉法律問題”研討會。本次研討會線下、線上會議直播同步進行，來自華東政法大學等知名高校學者、監管部門的實務專家以及刑法委、基金委委員在內的十余位專家參與研討，另有本市律師、公司法務等150余人參加本次研討會。
會議伊始，基金委主任馬晨光律師致歡迎辭。馬律師指出，近年來，私募基金管理人崩盤事件時有發生，給投資人帶來了巨大的經濟損失。然而，市場中多數基金管理人固有財產較少，一旦違約無法承擔投資人的民事賠償責任，投資人進而追究管理人的刑事責任，尋求促使管理人承擔賠償責任的路徑。私募基金領域的刑民交叉問題紛繁復雜，本次研討會著眼于私募基金領域中的熱點以及難點問題，橫跨基金、刑事兩大領域，備受律師、監管部門乃至司法機關的關注。
本次研討會采用圓桌研討的形式，共分為四個專題，與會嘉賓先后圍繞“私募基金領域的法律規制與監管趨勢”、“私募基金領域中民刑責任的認定與區分”、“私募基金所涉刑事犯罪的司法適用”、“民刑交叉視野下的私募基金合規實務”等法律問題進行了深入研討。
專題一由基金委副主任王婉怡律師主持，上海市法學會金融法研究會理事江翔宇博士、基金委委員郭永瑩律師、劉冰律師先后就“私募基金領域的監管趨勢”、“普通消費者與金融消費者的保護體系”等問題，結合長期以來開展私募基金業務的經驗分享了執業心得。各位嘉賓從私募基金行業的監管演變和行業發展趨勢出發，探討了促使監管措施不斷趨嚴的各項因素；并且提出，從目前的行業情況看來，私募基金管理人和服務機構應回顧初衷，樹立底線思維，制定和落實各項合規、風控要求，既要大無畏地向前，又要對法律存有敬畏之心。
專題二由基金委委員吳蒙律師主持，華東政法大學曾大鵬教授、吳允鋒教授、北京大成（上海）律師事務所汪奧律師作為與會嘉賓，圍繞“《九民紀要》與私募基金民事責任的認定”、“涉刑私募基金的責任劃分與投資者追償”等問題發表各自的觀點與看法。嘉賓特別指出，考慮到《民法典》的出臺將對現行民法體系帶來巨大的影響，關于立足《民法總則》等現行民法規范的《九民紀要》在《民法典》生效之后如何實施的問題，目前仍然存在不確定性。
專題三由刑法委主任馬朗律師主持，刑法委副主任王恩海教授、刑法委委員艾陽陽律師參與了本專題的研討。 “私募基金領域高發的非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的認定與司法適用”成為本專題研討的焦點問題。與一般非法吸收公眾存款、集資詐騙案件不同，私募基金的管理人經過基金業協會登記、產品已經在基金業協會備案、從業人員也取得了相關專業資格，此類平臺“非法性”的認定標準亦是司法實踐中的爭議焦點。
專題四由刑法委副主任裴長利律師主持，刑事合規委員會主任劉海濤律師、刑法委委員周楷人律師、基金委委員沙劍律師分別就“刑事合規業務在私募基金領域的運用要點”等問題發表了各自的觀點與看法。嘉賓通過私募基金涉刑案件的大數據分析，從募、投、管、退四個環節深入展開探討，對私募基金如何進行自查、自糾和避免風險擴大等熱點的問題進行了分析。
最后，刑法委主任馬朗律師致閉幕辭。馬律師指出，“預防思維”、“團隊思維”以及“法治思維”成為研究、應對交叉領域難點問題的重要思維。本次跨專業、跨領域、跨團隊的研討意義深遠，為私募基金領域刑民交叉實務難點的研究與解決提供了重要參考。
滬公網安備 31010402007129號
